涉密資質(zhì)審查受理工作常見(jiàn)問(wèn)題及解答:關(guān)于資質(zhì)單位上市或掛牌新三板
01
問(wèn):我們公司計(jì)劃申請(qǐng)涉密集成資質(zhì),同時(shí)今年即將啟動(dòng)上市計(jì)劃,成功上市后是否還可以繼續(xù)申請(qǐng)涉密集成資質(zhì)?
答:涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位不得公開(kāi)上市,已公開(kāi)上市的,上市后不得持有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)。
02
問(wèn):企業(yè)董事會(huì)通過(guò)上市計(jì)劃決議后,并開(kāi)始籌備上市事宜,公司已獲得的涉密資質(zhì)如何處理?
答:涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位可在公開(kāi)上市前向作出審批決定的保密行政管理部門(mén)提出資質(zhì)剝離申請(qǐng),申請(qǐng)材料應(yīng)包括《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項(xiàng)變動(dòng)事前報(bào)告表》、上市計(jì)劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)材料
03
問(wèn):企業(yè)獲得證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市核發(fā)首次公開(kāi)募股(IPO)批文后,企業(yè)何時(shí)提交資質(zhì)注銷(xiāo)申請(qǐng)?
答:證券發(fā)行申請(qǐng)已經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具核準(zhǔn)批復(fù)后,資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向作出審批決定的保密行政管理部門(mén)提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)注銷(xiāo)申請(qǐng)書(shū)》,交回資質(zhì)證書(shū)。保密行政管理部門(mén)依法注銷(xiāo)資質(zhì)后,涉密資質(zhì)單位要全面落實(shí)各項(xiàng)保密要求,妥善處理好已建、在建涉密項(xiàng)目,不得以任何形式承接新的涉密集成業(yè)務(wù)。
04
問(wèn):申請(qǐng)資質(zhì)剝離需要注意哪些事項(xiàng)?
答:涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位可在公開(kāi)上市前向作出審批決定的保密行政管理部門(mén)提出資質(zhì)剝離申請(qǐng),申請(qǐng)材料應(yīng)包括《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項(xiàng)變動(dòng)事前報(bào)告表》、上市計(jì)劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)材料。需要明確的是,涉密資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)前提出資質(zhì)剝離申請(qǐng),公開(kāi)上市后保密行政管理部門(mén)將不再受理剝離申請(qǐng)。
05
問(wèn):涉密集成資質(zhì)剝離,對(duì)擬承接資質(zhì)單位有什么要求?
答:主要包括以下幾個(gè)方面:一是擬承接資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足資質(zhì)申請(qǐng)基本條件和補(bǔ)充規(guī)定中“資質(zhì)申請(qǐng)單位資本結(jié)構(gòu)審查原則”的全部要求。二是存在控股隸屬關(guān)系,原則上原資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)是擬承接資質(zhì)單位的絕對(duì)控股母公司,且關(guān)聯(lián)股份不低于50%(不含),其中的“關(guān)聯(lián)股份”應(yīng)當(dāng)為直接投資,不包括原資質(zhì)單位間接投資,或通過(guò)合同、信托非直接持有的擬承接資質(zhì)單位股份。三是涉密人員、項(xiàng)目、載體及設(shè)備應(yīng)當(dāng)符合保密管理規(guī)定,如,原資質(zhì)單位轉(zhuǎn)入擬承接資質(zhì)單位的涉密人員應(yīng)當(dāng)不低于50%(不含),在建的涉密項(xiàng)目能夠全部轉(zhuǎn)由擬承接資質(zhì)單位承擔(dān),同時(shí)應(yīng)履行項(xiàng)目轉(zhuǎn)簽手續(xù)或征得項(xiàng)目委托方的書(shū)面同意。四是近3年擬承接資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入與原資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入之和,應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)條件要求。其中,“近3年”是指單位申請(qǐng)剝離年度之前的3個(gè)自然年度,業(yè)務(wù)收入應(yīng)當(dāng)以企業(yè)年度報(bào)告作為審查認(rèn)定依據(jù)。五是對(duì)擬承接資質(zhì)單位的注冊(cè)年限不作限制性要求,即擬承接資質(zhì)單位可以是成立不滿(mǎn)3年的法人企業(yè)。
06
問(wèn):企業(yè)獲得涉密載體印制資質(zhì)證書(shū)后,是否允許在新三板掛牌交易?
答:國(guó)家統(tǒng)一可以掛牌交易,但在掛牌交易前是否需要進(jìn)行審查方面存在不同。
國(guó)家統(tǒng)一考試試卷、涉密防偽票據(jù)證書(shū)印制資質(zhì)單位可以公開(kāi)上市或者在新三板掛牌,公開(kāi)上市的,不得為外資控股企業(yè)。
涉密文件資料、涉密光電磁介質(zhì)(涉密檔案數(shù)字化加工)印制資質(zhì)單位不得公開(kāi)上市,證券發(fā)行申請(qǐng)已經(jīng)通過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核的,資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向作出審批決定的保密行政管理部門(mén)提交《國(guó)家秘密載體印制資質(zhì)注銷(xiāo)申請(qǐng)書(shū)》,交回資質(zhì)證書(shū)。保密行政管理部門(mén)依法注銷(xiāo)資質(zhì)后,涉密資質(zhì)單位要全面落實(shí)各項(xiàng)保密要求,不得以任何形式承接新的涉密印制業(yè)務(wù)。擬在新三板掛牌的,應(yīng)當(dāng)向作出審批決定的保密行政管理部門(mén)提交申請(qǐng),參照《補(bǔ)充規(guī)定》關(guān)于“新三板掛牌的企業(yè)申請(qǐng)(保持)集成資質(zhì)的審查原則”開(kāi)展審查。
07
問(wèn):涉密資質(zhì)單位董事會(huì)作出籌劃掛牌新三板決議后,應(yīng)向保密行政管理部門(mén)提交哪些材料?
答:資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)在新三板掛牌之前,向作出審批決定的保密行政管理部門(mén)提交申請(qǐng),申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:一是資質(zhì)單位持有涉密資質(zhì)期間,為保證控股股東不變及參與掛牌交易的股份比例不高于企業(yè)總股本的30%所制定的控制措施;二是全部股東(包括法人股東)不向外籍自然人、外資機(jī)構(gòu)或身份不明確人轉(zhuǎn)讓股份的聲明;三是資質(zhì)單位承諾信息披露不違背國(guó)家有關(guān)保密管理規(guī)定的聲明;四是資質(zhì)單位承諾持股5%(含)以上的股東發(fā)生變化前,及時(shí)向保密行政管理部門(mén)申報(bào)的聲明;五是資質(zhì)單位當(dāng)前股份構(gòu)成情況,包括股票發(fā)行規(guī)則、主要股東清單及情況說(shuō)明、近一年的年度報(bào)告、近半年股份變更情況及其他證明材料。
08
問(wèn):涉密資質(zhì)單位擬公開(kāi)上市、在新三板掛牌存在哪些情形需要向保密行政管理部門(mén)提前報(bào)備的?
答:涉密資質(zhì)單位擬公開(kāi)上市、在新三板掛牌或發(fā)生重大事項(xiàng)變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照有關(guān)保密法律法規(guī),按照保密資質(zhì)管理相關(guān)程序,事先向作出審批決定的保密行政管理部門(mén)報(bào)告并履行相關(guān)手續(xù)。如,涉及股權(quán)變更的涉密資質(zhì)單位,應(yīng)當(dāng)及時(shí)做好事前變更報(bào)告;新三板掛牌的,應(yīng)當(dāng)事先報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料;擬公開(kāi)上市的,應(yīng)當(dāng)盡早提交上市計(jì)劃,如需保持涉密資質(zhì)的,做好剝離準(zhǔn)備。特別是有關(guān)申請(qǐng)經(jīng)保密行政管理部門(mén)審查批復(fù)同意后,資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照提交方案開(kāi)展事項(xiàng)變動(dòng)。
對(duì)于未報(bào)告的資質(zhì)單位,保密行政管理部門(mén)將加大處罰通報(bào)力度,視違規(guī)情節(jié)輕重依法作出暫?;蛘叱蜂N(xiāo)資質(zhì)的處理,處罰信息錄入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布。
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