關(guān)于做好第四批行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知

2007-12-22 10:05:33      劉陽(yáng)

    證監(jiān)發(fā)[2007]144號(hào)

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,各證券、期貨交易所,上海、深圳專(zhuān)員辦,中國(guó)證券登記結(jié)算公司,中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司,中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司,中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì),會(huì)內(nèi)各部門(mén):

    2007年10月9日,國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》(國(guó)發(fā)[2007]33號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)。為貫徹落實(shí)《決定》的精神,做好有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理和銜接工作,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

    一、對(duì)于《決定》中取消的行政審批項(xiàng)目(見(jiàn)附件),自《決定》發(fā)布之日起,證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)不再受理,已經(jīng)受理的,不再審批。

    二、有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理和銜接工作,請(qǐng)按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。

    三、請(qǐng)根據(jù)《決定》及本通知的有關(guān)要求,研究并及時(shí)處理有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后可能出現(xiàn)的情況和問(wèn)題,認(rèn)真做好有關(guān)后續(xù)監(jiān)管和銜接工作,防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況,請(qǐng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    附件:中國(guó)證監(jiān)會(huì)第四批行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

    二○○七年十二月十八日

附件:中國(guó)證監(jiān)會(huì)第四批行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接                     

                        

序號(hào)

取消項(xiàng)目名稱(chēng)

后續(xù)管理和工作銜接

1

 

境內(nèi)上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通核準(zhǔn)

 

凡發(fā)行上市前屬于中外合資企業(yè)的B股公司,應(yīng)就非上市外資股上市流通的問(wèn)題征求原中外合資企業(yè)審批部門(mén)的意見(jiàn),在獲得原審批部門(mén)同意后,發(fā)布關(guān)于非上市外資股在B股市場(chǎng)上市流通的公告,并按照交易所的要求辦理相關(guān)手續(xù)。

2

開(kāi)放式基金廣告、宣傳推介核準(zhǔn)

對(duì)基金宣傳推介材料的制作和使用,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再進(jìn)行事前審批,改由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布后報(bào)基金監(jiān)管部及機(jī)構(gòu)主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局;對(duì)涉及基金宣傳推介材料的違規(guī)行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將據(jù)此依法對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取行政監(jiān)管及行政處罰措施。

3

網(wǎng)上證券委托資格核準(zhǔn)

機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作,將網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作納入以證券公司分類(lèi)監(jiān)管為核心的監(jiān)管體系中。

4

證券公司類(lèi)型核定

取消后依法對(duì)證券公司實(shí)施業(yè)務(wù)牌照管理。

5

上市公司暫停、恢復(fù)、終止上市審批

取消。

6

封閉式基金份額上市交易核準(zhǔn)

取消。

7

國(guó)有企業(yè)開(kāi)展境外期貨套期保值業(yè)務(wù)資格的審批

依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第46條的規(guī)定執(zhí)行。

8

期貨經(jīng)紀(jì)公司持有10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東資格核準(zhǔn)

依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條的規(guī)定執(zhí)行。

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