喬治·索羅斯若干思想及其思考

    一、索羅斯的哲學(xué)思想架構(gòu)及其演變

    1、 索羅斯思想的哲學(xué)來(lái)源

    通過(guò)一段時(shí)間的學(xué)習(xí)和研究，作者深深感到，索羅斯在金融市場(chǎng)成功運(yùn)作和影響巨大的一個(gè)重要原因或獨(dú)特特征，是其具有深刻的哲學(xué)基礎(chǔ)及其自我領(lǐng)悟的思想理念。因此，要真正認(rèn)識(shí)索羅斯思想，必須首先了解其哲學(xué)基礎(chǔ)及其自我形成的世界觀。索羅斯明確表示，他的思想形成主要是受到英國(guó)著名科學(xué)哲學(xué)家卡爾。波普（Karl.Popper）科學(xué)哲學(xué)思想及其開放社會(huì)觀念的深刻影響。他說(shuō)“我受到波普很大的影響，不只是受他《開放社會(huì)及其敵人》這本著作的影響，他的科學(xué)哲學(xué)對(duì)我的影響更大。” 卡爾。波普是在本世紀(jì)三十年代以《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的邏輯》一書而躋身于國(guó)際學(xué)術(shù)界的，他的其它重要著作有《猜想與反駁》、《客觀知識(shí)》、《開放的社會(huì)及其敵人》、《歷史決定論的貧困》等（這些著作大都有中譯本）。他的科學(xué)哲學(xué)思想亦即所謂“證偽主義”，曾在四、五十年代十分盛行，對(duì)現(xiàn)代西方科學(xué)哲學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響，是本世紀(jì)西方科學(xué)哲學(xué)界一位十分重要的人物。鑒于本文內(nèi)容重點(diǎn)和篇幅的關(guān)系，不可能全面介紹波普的科學(xué)哲學(xué)思想；但必須指出的是，深入學(xué)習(xí)和了解波普的思想，可能是從理論上深刻認(rèn)識(shí)索羅斯思想的關(guān)鍵和難點(diǎn)。根據(jù)作者初步認(rèn)識(shí)，也為本文進(jìn)一步展開的需要，下面只是十分簡(jiǎn)要地概括一下波普科學(xué)哲學(xué)思想的輪廓。

    波普的科學(xué)哲學(xué)思想一般稱之為“證偽主義”又稱“批判的理性主義”。其主要觀點(diǎn)可概括為：第一，科學(xué)哲學(xué)研究的主要對(duì)象，應(yīng)該是研究科學(xué)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，而不是其靜態(tài)結(jié)構(gòu)；第二，徹底反對(duì)歸納法，認(rèn)為科學(xué)研究的起點(diǎn)不是觀察（事實(shí)或語(yǔ)言）而是問(wèn)題（猜想或假說(shuō)）；第三，科學(xué)思考最基本的概念單位只能是暫時(shí)接受的科學(xué)假說(shuō)；第四，我們是通過(guò)猜想與反駁的程序來(lái)獲得科學(xué)理論的，即大膽的猜想、嚴(yán)格地檢驗(yàn)和批判；第五，從來(lái)就沒有穩(wěn)固的知識(shí)基礎(chǔ)，所有的科學(xué)知識(shí)都是暫時(shí)性的知識(shí)基礎(chǔ)；第六，科學(xué)理論不能“證實(shí)”，只能“證偽”；應(yīng)以“可證偽性”為分界原則，來(lái)分辨科學(xué)與非科學(xué)；第七，肯定形而上學(xué)的重要性，并認(rèn)為從歷史的觀點(diǎn)來(lái)看，歸根到底科學(xué)是來(lái)自形而上學(xué)。

    即使從上面簡(jiǎn)要地概括中，我們也可以看出，波普科學(xué)哲學(xué)思想的新穎性、鮮明性和徹底性；也正是這些特點(diǎn)使得“證偽主義”成為現(xiàn)代西方科學(xué)哲學(xué)演變中的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，也可以說(shuō)是科學(xué)認(rèn)識(shí)論上的一次革命。巧合的是索羅斯1949年進(jìn)入了波普任教的倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，很快就被其思想吸引，并開始對(duì)有關(guān)哲學(xué)問(wèn)題進(jìn)行研究和較長(zhǎng)時(shí)期的思考，逐步形成了自己的思想構(gòu)架、語(yǔ)言體系和實(shí)際應(yīng)用方式。值得指出的是，在下面有關(guān)索羅斯思想的介紹中，并看不到嚴(yán)格意義上哲學(xué)論證和分析，所有這些內(nèi)容只能從波普等的科學(xué)哲學(xué)思想中尋找；也正是從這種意義上說(shuō)，波普的科學(xué)哲學(xué)也許是深入了解和理解索羅斯思想的哲學(xué)基礎(chǔ)。

    2、 索羅斯的“徹底可錯(cuò)性”思想

    所謂“可錯(cuò)性”觀念是索羅斯思想的核心。我認(rèn)為，它實(shí)際上是波普“可證偽性”思想一個(gè)形象而具體的、“索羅斯式”的說(shuō)法。這種觀念認(rèn)為，人類對(duì)于其置身的這個(gè)世界的認(rèn)識(shí)，與身具來(lái)就是不完整的，亦即人們思維與客觀實(shí)在之間永遠(yuǎn)存在著扭曲，世界上不可能有人掌握了終極真理。對(duì)于“可錯(cuò)性”觀念的重要性，他說(shuō)“可錯(cuò)性不僅是我世界觀的基石，也是我所作所為的基石。” 下面我們通過(guò)索羅斯對(duì)有關(guān)思想的進(jìn)一步闡述，來(lái)理解這個(gè)觀念的重要性及意義。

    索羅斯認(rèn)為，如果承認(rèn)客觀實(shí)在與我們對(duì)實(shí)在的認(rèn)識(shí)之間永遠(yuǎn)存在著差距（扭曲），那么對(duì)這種差距及影響的認(rèn)識(shí)將具有重要的意義。這個(gè)觀念表明，即使在自然科學(xué)研究中，要絕對(duì)把思維和實(shí)在區(qū)分開來(lái)是不可能的；特別是對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)來(lái)說(shuō)尤其如此。進(jìn)而應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，人們的思考一般具有雙重作用：一方面總在一定程度上，被動(dòng)地反映了思考活動(dòng)所要尋求理解的實(shí)在；而另一方面，思考的結(jié)果也會(huì)或多或少成為實(shí)在本身的組成成分。因此，對(duì)于人的認(rèn)識(shí)來(lái)說(shuō)，絕對(duì)反映客觀實(shí)在的知識(shí)是不存在的。

    索羅斯認(rèn)為，其“可錯(cuò)性”觀念直接來(lái)源于波普的思想，在此基礎(chǔ)上，并進(jìn)一步演變成他的“徹底可錯(cuò)性”觀念。他認(rèn)為他的“徹底可錯(cuò)性”思想可明確表述為：“所有人類心靈的建構(gòu)，不論建構(gòu)局限在我們思維深處或表現(xiàn)為各種學(xué)科、各種意識(shí)形態(tài)或各種體制，都是有缺陷的。” 這里的“有缺陷”不是可能“可錯(cuò)”，而是肯定“可錯(cuò)”。他還認(rèn)為，“徹底可錯(cuò)性”觀念也許聽起來(lái)很消極、悲觀，原因是我們都懷有幻想，渴求完美、永恒、終極真理。事實(shí)上，我們無(wú)法獲得完美和不朽，只有死亡才是永恒的。他相信，實(shí)際上“徹底可錯(cuò)性”觀念有非常積極和啟示的一面，它打開了我們批判理性思維的大門，隱喻了我們對(duì)客觀實(shí)在的認(rèn)識(shí)有無(wú)限的空間，我們的思維或社會(huì)有無(wú)限改善和發(fā)展的余地。而在實(shí)際行動(dòng)中，他則體會(huì)到“可錯(cuò)性觀念鼓勵(lì)我尋找每一個(gè)情境的缺陷，然后在找到缺陷之后從中受益。” 下面我們將看到，“徹底可錯(cuò)性”思想實(shí)際上已成為索羅斯的基本信念，并由此形成其一系列的重要思想及實(shí)際行為方式。

    3、索羅斯的“反射”思想

    在“徹底可錯(cuò)性”觀念的指引下，索羅斯十分重視社會(huì)現(xiàn)象中，人的思考與事實(shí)之間關(guān)聯(lián)雙向性的重要意義，亦即人們對(duì)社會(huì)事務(wù)思考作用（或稱有思考能力的參入者）的二重性。他仔細(xì)分析到：一方面，參入者思考的目的是尋求對(duì)他們所參入情景的理解，總希望找到和事實(shí)（實(shí)在）完全相符的一幅圖象，這可稱之為消極的或認(rèn)知的功能。另一方面，參入者的思考又同時(shí)發(fā)揮著實(shí)際的影響，即根據(jù)他們的意愿在重塑著事實(shí)（實(shí)在），這可稱之為積極的或參入的功能。因此，他提出，假如這兩種功能同時(shí)發(fā)生作用，就稱此情境為“反射”。“反射”概念是其方法論思想的核心概念，實(shí)際上是其“可錯(cuò)性”思想的具體延伸。

    理解“反射”思想的含義及重要性可以從幾個(gè)方面來(lái)認(rèn)識(shí)：

    首先，根據(jù)“可錯(cuò)性”觀念，人們的認(rèn)知功能天生就是不完整的，并且這種扭曲的認(rèn)知必然參入到人的行為中，而人們行為的結(jié)果又形成了社會(huì)事實(shí)（實(shí)在）。反射思想認(rèn)為，認(rèn)知功能與參入功能之間有一個(gè)重疊地帶，這種重疊地帶的某種情形中，兩種功能可能相互干擾。一旦這種干擾形成，我們對(duì)情境的理解就會(huì)明顯扭曲，或者說(shuō)人們所理解的實(shí)在或事實(shí)本身總帶有一定的主觀性或人為的偏頗，實(shí)際情境的演變就會(huì)變得不確定了。因此，反射產(chǎn)生的根源是“可錯(cuò)性”，反射的結(jié)果則具有不確定性。

    其次，“反射”思想的意義還在于肯定“不確定性”事件的重要性。反射本質(zhì)上是由于人們認(rèn)識(shí)“可錯(cuò)性”引起的；如果人的認(rèn)識(shí)不存在“可錯(cuò)性”，反射概念也就失去意義了。一般來(lái)說(shuō)，在現(xiàn)實(shí)世界中，個(gè)人層次上的反射情形千差萬(wàn)別，而社會(huì)（綜合）層次上的反射情形又是個(gè)人層次反射的綜合結(jié)果，最終歸結(jié)為人們心理預(yù)期的綜合，異常復(fù)雜而不確定。索羅斯認(rèn)為，反射是社會(huì)現(xiàn)象的基本特征，也是社會(huì)科學(xué)研究不能應(yīng)用自然科學(xué)方法的根本原因。

    再次，反射的實(shí)際意義還指出，我們的思維主動(dòng)影響到我們參入的事件或思考的對(duì)象；同時(shí)又由于我們對(duì)實(shí)在的理解與實(shí)在之間總存在偏差，而這種偏差正是影響各種社會(huì)歷史事件形成的重要因素之一，因此，反射的意義非同一般。“事實(shí)上，使過(guò)程變得具有真正歷史性的正是反射。” 當(dāng)然，并不是任何社會(huì)行為都是反射的，應(yīng)該把日常事情與歷史事件分開。在日常事情中，引起反射的兩種功能中，往往只有一種功能發(fā)揮作用，由此反射消失，使得有關(guān)的情境能夠維持現(xiàn)狀，使得問(wèn)題的研究變得相對(duì)簡(jiǎn)單。索羅斯認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)關(guān)注的應(yīng)是歷史事件，而不是日常事情，這也正是反射重要意義所在。

    最后，有時(shí)時(shí)間的流失能夠在思維和實(shí)在之間起點(diǎn)絕緣作用，似乎可以把認(rèn)知功能和參入功能分開，這時(shí)反射思想可以被視為是認(rèn)識(shí)思維和思維對(duì)象之間關(guān)系的一種捷徑，原因是這揭示了反射作為一種真實(shí)現(xiàn)象的重要意義。但應(yīng)注意的是，在塑造參入者的自我形象、價(jià)值觀和預(yù)期心理方面，反射的效力比起其對(duì)事件發(fā)展過(guò)程的效力來(lái)，則是更普遍、更迅速的，這表明人們價(jià)值觀和預(yù)期心理中特有的不確定性主要還是來(lái)自主觀的影響，實(shí)際上表明反射現(xiàn)象無(wú)處不在。

    4、索羅斯的不確定性思想及其真理觀

    傳統(tǒng)的科學(xué)方法論十分強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究與確定性的關(guān)系，確定性完全成了判斷科學(xué)和真理標(biāo)準(zhǔn)的特征。在哲學(xué)意義上，這一思想則表現(xiàn)為：只有能夠判斷為真或假的陳述才是有意義的，而不真或不假（不確定）的陳述是沒有意義的。索羅斯依據(jù)其“可錯(cuò)性”和反射思想，完全反對(duì)這一觀點(diǎn)。

    二十世紀(jì)以來(lái)，現(xiàn)代科學(xué)的確得到了迅猛的發(fā)展，也的確對(duì)事實(shí)的研究取得了許多重要的確定性成果。但隨著科學(xué)研究的深入，人們發(fā)現(xiàn)科學(xué)也變得沒有那么確定了。現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展已經(jīng)告訴我們，科學(xué)的確定性也存在一定的界限，一旦越過(guò)此界限，觀察本身則無(wú)法和觀察對(duì)象分開，結(jié)論也就變得不確定了。例如較早的愛因斯坦相對(duì)論，繼而海森堡的不確定性原理，后來(lái)的混沌理論等，都越來(lái)越深入地揭示出不確定性現(xiàn)象的客觀性和重要性。例如混沌理論所主張的，宇宙中所有事件都是獨(dú)特而不可逆轉(zhuǎn)的“宇宙不確定論”的觀點(diǎn)，給人們帶來(lái)了更新的觀念，使得不確定性現(xiàn)象越來(lái)越為人們所重視和認(rèn)識(shí)。

    從實(shí)際意義上講，認(rèn)識(shí)社會(huì)現(xiàn)象中的不確定性更為普遍和重要。索羅斯指出，不確定性現(xiàn)象并不是什么神秘莫測(cè)的新現(xiàn)象，本來(lái)就根植于常理之中。而“人類事務(wù)的有些方面仍未有正確的解釋，但原因不是因?yàn)榉瓷溆^念才剛剛被發(fā)現(xiàn)，而是社會(huì)科學(xué)，特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)，竟刻意把這一概念隱瞞起來(lái)。” 針對(duì)不確定性重要意義，他還明確指出，“真實(shí)價(jià)值不確定的陳述不但不是沒有意義，而且還比真實(shí)價(jià)值可以確定的陳述重要。后者構(gòu)成知識(shí)，可以幫助我們理解世界的真面目。但前者表達(dá)了我們與身具來(lái)的不完美的理解，卻可以幫助我們形塑我們生于斯長(zhǎng)于斯的世界。” 當(dāng)然，不確定性觀念的深刻意義，在于引起人們對(duì)真理的重新評(píng)估，而不是對(duì)真理的否定。

    索羅斯還認(rèn)為，傳統(tǒng)的真理體系只是強(qiáng)調(diào)陳述的真或假兩類范疇，但對(duì)于一個(gè)包含了具有思考能力的人參入的世界來(lái)說(shuō)，這個(gè)體系是不夠的。我們必須承認(rèn)另一類真理范疇，這就是真實(shí)價(jià)值要視其影響而定的不確定性陳述或反射陳述。他稱之為第三類真理，并認(rèn)為反射現(xiàn)象構(gòu)成真理概念的重要意義是：事實(shí)未必構(gòu)成判斷真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。傳統(tǒng)看法認(rèn)為，陳述是否與事實(shí)相符是判斷真假的依據(jù)。但如果了解反射意義上的真理觀，則可認(rèn)識(shí)到陳述是否與事實(shí)相符，可以有兩種方式達(dá)到：即可以是提出真確的陳述（相對(duì)的）；但也可以通過(guò)陳述去影響事實(shí)（絕對(duì)的）。換言之，是否與事實(shí)相符并不能保證陳述的絕對(duì)真實(shí)，對(duì)于社會(huì)現(xiàn)象來(lái)說(shuō)更是如此。例如，所有有關(guān)價(jià)值的陳述性質(zhì)都是反射的。他強(qiáng)調(diào)指出，長(zhǎng)久以來(lái)，人們已習(xí)慣于用思考自然現(xiàn)象的方法來(lái)思考社會(huì)現(xiàn)象，但如果承認(rèn)反射或不確定現(xiàn)象的真理性，則應(yīng)修正我們思考人類和社會(huì)事務(wù)的方式。[next]

    二、 索羅斯的社會(huì)科學(xué)觀及其經(jīng)濟(jì)思想

    1、 索羅斯的社會(huì)科學(xué)觀

    索羅斯思考問(wèn)題的興趣主要集中在社會(huì)科學(xué)方面。在對(duì)“徹底可錯(cuò)性”信念深刻自我的領(lǐng)悟中，他的科學(xué)觀發(fā)生了深刻的變化，并在較深層次上與波普的科學(xué)觀產(chǎn)生了根本的分歧，這正是索羅斯思想新穎和獨(dú)特的方面。他明確表示，他完全不贊成波普關(guān)于自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)方法論統(tǒng)一的思想。

    索羅斯認(rèn)為，對(duì)于自然科學(xué)研究來(lái)說(shuō)，陳述與事實(shí)之間的關(guān)系是單向的。這個(gè)觀點(diǎn)可簡(jiǎn)單地表述為：自然現(xiàn)象世界中，一個(gè)事實(shí)與另一個(gè)事實(shí)是直接相連的；或者說(shuō)，這里的事實(shí)是獨(dú)立于科學(xué)研究陳述之外的。換言之，自然科學(xué)中事實(shí)的客觀性雖說(shuō)不是絕對(duì)的，相對(duì)社會(huì)事件來(lái)說(shuō)，其客觀性卻是十分顯著的。也正是這一重要特征，使得自然現(xiàn)象本身既能作為科學(xué)相對(duì)客觀的研究對(duì)象，又能作為衡量研究結(jié)果對(duì)錯(cuò)及有效性的客觀標(biāo)準(zhǔn)。在一定界限內(nèi)，這一基本特征正是自然科學(xué)進(jìn)行確定性研究，并取得大量確定性知識(shí)的基本前提。而對(duì)于社會(huì)現(xiàn)象來(lái)說(shuō)，其情形就完全不一樣了，在這里陳述與事實(shí)之間的關(guān)系是雙向的。在社會(huì)現(xiàn)象世界中，由于其過(guò)程參入了有思考能力的人，人與社會(huì)現(xiàn)象演化過(guò)程不能明確分離開來(lái)，即人不可能獨(dú)立或脫離自身來(lái)觀察自己。這個(gè)觀點(diǎn)可簡(jiǎn)單地表述為：如若以一社會(huì)事實(shí)為起點(diǎn)，事實(shí)經(jīng)過(guò)人們的思考產(chǎn)生認(rèn)識(shí)或決策，進(jìn)而影響到人們的行動(dòng)，而行動(dòng)的結(jié)果形成下一個(gè)事實(shí)。這里一個(gè)事實(shí)并不直接連接下一個(gè)事實(shí)，而是明顯參透了人的觀察或思考，事實(shí)本身已不是客觀的，亦即事實(shí)與人的思考是相互影響的，這時(shí)主客體是合二為一難以明確分離的。因此，相對(duì)于自然現(xiàn)象，社會(huì)現(xiàn)象的非客觀性是顯而易見的。

    其次，如果上述觀點(diǎn)成立，則可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到，社會(huì)現(xiàn)象演化的過(guò)程，實(shí)際上是一個(gè)不可重復(fù)的歷史過(guò)程。例如人們?cè)诶碚撗芯恐校瑹o(wú)論利用多少理論上的假設(shè)條件（總是有限的）來(lái)刻畫條件相同但時(shí)間不同或地理不同的兩個(gè)實(shí)際社會(huì)（或經(jīng)濟(jì)）狀態(tài)，都是不可能準(zhǔn)確和客觀的，有時(shí)甚至是差別巨大。歷史事件是不可重復(fù)的！這突出地表明，社會(huì)現(xiàn)象中顯著的歷史、文化、制度和心理等復(fù)雜因素作用、進(jìn)化的不可逆性和不確定性，也表明其復(fù)雜性、不確定性都遠(yuǎn)甚于自然現(xiàn)象。社會(huì)現(xiàn)象不可能象自然現(xiàn)象那樣進(jìn)行重復(fù)實(shí)驗(yàn)，就是這個(gè)道理。

    最后，科學(xué)研究活動(dòng)本身也是一種社會(huì)現(xiàn)象，因而也是一種具有反射潛能的現(xiàn)象?？茖W(xué)家可能以觀察者和參入者的身份與其觀測(cè)的對(duì)象發(fā)生關(guān)系，而相對(duì)來(lái)說(shuō)，自然科學(xué)方法的特點(diǎn)是，這種反射的兩種功能并不相互干擾。我們說(shuō)自然科學(xué)研究中，事實(shí)和陳述之間的分界相對(duì)是清晰明確的；是表明這樣意思：不管有關(guān)大自然的各種理論假說(shuō)如何不同，大自然仍獨(dú)有其運(yùn)行的方式，科學(xué)家的思想和科學(xué)活動(dòng)對(duì)之無(wú)法改變。例如，無(wú)論科學(xué)家本人的科研動(dòng)機(jī)（如崇高理想、財(cái)富或地位等）如何，成功的標(biāo)準(zhǔn)只有一個(gè)，通過(guò)客觀事實(shí)的檢驗(yàn)！而對(duì)于社會(huì)科學(xué)來(lái)說(shuō)，其科學(xué)活動(dòng)本身的反射功能是不可避免的。簡(jiǎn)單說(shuō)，其一是研究對(duì)象的非獨(dú)立性或客觀性（上面已談到）。其二是缺乏客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)；亦即社會(huì)科學(xué)中的反射性隱含了人的思考與事實(shí)之間存在著某種微妙的關(guān)系，也意味著參入者和科學(xué)家都可以利用這種關(guān)系影響人類的行為，進(jìn)而影響到事實(shí)本身，這樣判斷社會(huì)科學(xué)理論的客觀標(biāo)準(zhǔn)就消失了。因此，索羅斯認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)，完全去模仿自然科學(xué)是錯(cuò)誤的，也是難以成功的。而另一方面，它還可能產(chǎn)生不良的后果，因?yàn)樗梢岳米匀豢茖W(xué)的權(quán)威對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)造成相當(dāng)沖擊。換言之，在反射的作用下，社會(huì)科學(xué)可以無(wú)效但卻有用。雖然煉金術(shù)不是科學(xué)，社會(huì)科學(xué)卻可能變成成功的煉金術(shù)。

    總之，索羅斯認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)是一個(gè)錯(cuò)誤的比喻，必須承認(rèn)人類的許多行為并不受所謂無(wú)時(shí)間限制的自然法則所控制，必須防止自然科學(xué)方法的泛用。當(dāng)然，認(rèn)識(shí)到社會(huì)科學(xué)的限制，并不表示我們?cè)谘芯可鐣?huì)現(xiàn)象時(shí)必需放棄對(duì)真理的追求，而是表明在認(rèn)識(shí)反射現(xiàn)象的基礎(chǔ)上，我們應(yīng)有勇氣探索新的研究方式。

    2、 對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判

    從知識(shí)層面上說(shuō)，索羅斯對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（這里是指新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)）的研究和掌握并不具有相當(dāng)?shù)乃?；他在大學(xué)雖說(shuō)學(xué)的是經(jīng)濟(jì)專業(yè)的，其興趣卻在波普的哲學(xué)方面。另外他說(shuō)他當(dāng)時(shí)就已感到，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主要基本假設(shè)存在嚴(yán)重問(wèn)題，而失去進(jìn)一步學(xué)習(xí)和研究的興趣，他也承認(rèn)自己對(duì)于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)及其大量新的發(fā)展不了解也不感興趣。但應(yīng)該著重指出的是，索羅斯對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（下面簡(jiǎn)稱經(jīng)濟(jì)學(xué)）的認(rèn)識(shí)和批判，主要集中于其基本思想和方法論（所謂實(shí)證方法論）方面；其批判性質(zhì)是根本性的、深刻性的；而不是具體的、內(nèi)容性的。這種認(rèn)識(shí)和批判方式，令人耳目一新，更令人深思。

    首先，索羅斯認(rèn)為，所有社會(huì)科學(xué)中經(jīng)濟(jì)學(xué)是最努力模仿自然科學(xué)的，并且從形式上看也是最成功的。經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心、根本的思想實(shí)際上是這樣一種信念，即應(yīng)把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作象自然科學(xué)那樣學(xué)科來(lái)研究；并期望找到經(jīng)濟(jì)普遍有效的法則，解釋并能預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)行為。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中最核心觀念和概念的“均衡”，就是這一信念的具體反映。“均衡”一詞完全來(lái)自于牛頓的物理學(xué)，兩者含義十分相似。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“均衡”更象是一種不證自明的信念體系產(chǎn)物或理念，并由于其物理學(xué)背景取得了先入為主的經(jīng)濟(jì)學(xué)地位。例如，“均衡”往往給我們帶來(lái)的是這樣一些觀念，它是一切經(jīng)濟(jì)行為的唯一源驅(qū)動(dòng)力或最終結(jié)果；它是一切經(jīng)濟(jì)價(jià)值的唯一價(jià)值中樞；它是不受任何時(shí)空限制的一般規(guī)則等。索羅斯還認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)中均衡既不存在也是不可檢驗(yàn)的，均衡可能更象是市場(chǎng)參入者對(duì)著的一個(gè)不斷移動(dòng)目標(biāo)調(diào)整的狀態(tài)，它并不是唯一的、確定的，因而是沒有實(shí)際意義的。當(dāng)然他也承認(rèn)，對(duì)于日常（或常規(guī)）情況下的大量經(jīng)濟(jì)事件，由于此時(shí)認(rèn)知功能不變，亦即在生活經(jīng)驗(yàn)的常規(guī)作用下，均衡式的經(jīng)濟(jì)分析可能是有效的，但這種有效性的意義是十分有限的。但對(duì)于具有重要意義或反射意義的經(jīng)濟(jì)歷史事件，均衡式的經(jīng)濟(jì)分析就無(wú)能為力了。索羅斯認(rèn)為其原因是，均衡式的分析關(guān)心的只是所謂其靜態(tài)結(jié)果，而不是實(shí)際的動(dòng)態(tài)過(guò)程；換言之，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的是確定性而非不確定性。因而他指出“我認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是很高明的理論構(gòu)思，我質(zhì)疑的是經(jīng)濟(jì)學(xué)用在實(shí)際世界的可行性。” “如果現(xiàn)象不遵從超越時(shí)間的限制、普遍正確的法則，這樣的法則怎么能用來(lái)產(chǎn)生預(yù)測(cè)和解釋呢。” 因此可以說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)追求或得到的也許只是自然科學(xué)的信念，而失去或放棄的則是其理論的真實(shí)性或?qū)嵺`性。

    其次，索羅斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論進(jìn)行了徹底地批判。經(jīng)濟(jì)學(xué)追求科學(xué)信念的直接產(chǎn)物，是其方法論帶有鮮明的自然科學(xué)特征。經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論又稱之為實(shí)證方法論，其基本過(guò)程可簡(jiǎn)單地表述為：先作出假說(shuō)或一組假設(shè)，然后進(jìn)行邏輯（數(shù)學(xué)）推導(dǎo)和得到確定性結(jié)論，再進(jìn)行有關(guān)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。這正是現(xiàn)代科學(xué)研究中普遍采用的“假說(shuō)演繹法”，其基本模式的簡(jiǎn)潔形式可看成由三個(gè)基本部分組成：初始條件、一般通則、最終條件。這三個(gè)部分可以有三種不同的結(jié)合方式：初始條件與一般通則結(jié)合產(chǎn)生預(yù)測(cè)，一般通則與最終條件結(jié)合產(chǎn)生解釋，初始條件和最終條件結(jié)合產(chǎn)生通則的實(shí)驗(yàn)方法。其中的關(guān)鍵是要使科學(xué)實(shí)驗(yàn)可行或有效，即“一般通則”必須超越時(shí)間的限制。索羅斯認(rèn)為，由于社會(huì)事件中，反射現(xiàn)象改變了參入者的思考和事物的實(shí)際狀態(tài)，不受時(shí)間限制的通則在這里是不存在的，即不可能存在能重復(fù)同一社會(huì)現(xiàn)象的實(shí)驗(yàn)。這樣，這個(gè)精美科學(xué)方法模式的可靠性就完全破壞了。

    當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們并非沒有意識(shí)到社會(huì)現(xiàn)象這類性質(zhì)的復(fù)雜性，只是他們更相信傳統(tǒng)宇宙決定論的世界觀，相信自然科學(xué)是唯一的權(quán)威。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)在確定和應(yīng)用其實(shí)證方法論時(shí)，必須作出某些重要的預(yù)先假設(shè)，這些重要假設(shè)的基本特征或作用可概括為：（1）注重靜態(tài)忽略動(dòng)態(tài)；（2）強(qiáng)調(diào)確定性避免不確定性；（3）承認(rèn)理性否認(rèn)非理性。針對(duì)這類假設(shè)的作用，索羅斯深刻地指出“經(jīng)濟(jì)理論能夠模仿物理學(xué)的唯一方法，是從經(jīng)濟(jì)主題中消除反射性質(zhì)，……經(jīng)濟(jì)學(xué)既不關(guān)心手段，也不關(guān)心目的，只關(guān)心手段和目的之間的關(guān)系。換言之，手段和目的必須視為已知的事實(shí)，這是方法論上的設(shè)計(jì)，目的在于連研究反射互動(dòng)的可能性都要排除掉。” 經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)這類重要假設(shè)是我們熟知的：如強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)研究方法的實(shí)證性（假設(shè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究能避免有關(guān)價(jià)值判斷）；均衡存在性的有關(guān)假設(shè)：如完全信息假設(shè)、生產(chǎn)者和消費(fèi)者數(shù)目充分大假設(shè)等；有關(guān)理性經(jīng)濟(jì)人、理性預(yù)期假設(shè)；需求定律假設(shè)；供求曲線獨(dú)立決定價(jià)格假設(shè)等。這些假設(shè)對(duì)于實(shí)證方法論的重要性和作用是不言而喻的，也可以看出它們?cè)谂懦瓷湫再|(zhì)方面的明顯作用。

    3、 索羅斯的經(jīng)濟(jì)思想

    索羅斯不信任社會(huì)科學(xué)的科學(xué)意義，并特別對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性給予了根本性的批判；同時(shí)，他強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的反射性質(zhì)、不確定性、不可逆性或歷史性。這種認(rèn)識(shí)的確具有根本性的變化，首先是信念的改變，即用“可錯(cuò)性”替代“科學(xué)性”，隨之而來(lái)，則是用“不確定性”或非科學(xué)的分析架構(gòu)替代科學(xué)或“確定性”的方法論。下面我們從三個(gè)方面來(lái)初步認(rèn)識(shí)這種思想具體內(nèi)容。

    首先，考慮索羅斯所謂“可錯(cuò)性”信念在經(jīng)濟(jì)分析中的意義。一方面，他強(qiáng)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)事件可分為兩類事件：一是所謂“常規(guī)事件”或日常普通事件，二是所謂“歷史事件”。常規(guī)事件的特征是，其參入功能和認(rèn)知功能都不會(huì)發(fā)生具體的變化或影響；這也正是均衡分析能起作用的原因。與此對(duì)應(yīng)，一般來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)相對(duì)穩(wěn)定時(shí)期，常規(guī)事件的特征也相對(duì)突出，這時(shí)均衡分析容易不自覺地被采用或看起來(lái)相對(duì)有效。但這種均衡分析及其有效性的實(shí)際意義幾乎沒有，因?yàn)槌Ｒ?guī)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析結(jié)論，要么是那些已成為人們的“經(jīng)驗(yàn)或習(xí)慣”，要么是因制度限制下的規(guī)則行為，而變得習(xí)以為常了。正是在這種意義上，索羅斯認(rèn)為均衡分析脫離或改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)本來(lái)的主題，理論上是“科學(xué)化”了，但卻變得無(wú)實(shí)際意義了。他認(rèn)為，對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要和經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)關(guān)注的主題，應(yīng)是所謂“歷史事件”。歷史事件的特征是反射性的，即其兩種功能會(huì)同時(shí)相互作用；要認(rèn)識(shí)它則必須具有“可錯(cuò)性”的信念基礎(chǔ)，并把它當(dāng)成歷史進(jìn)程的一部分。“可錯(cuò)性”觀念和反射思想表明，關(guān)注或研究“歷史事件”意味著，否定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中“均衡”的唯一性分析，亦即否定確定性分析或邏輯性分析；還意味著應(yīng)關(guān)注經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)分析，特別是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)轉(zhuǎn)折點(diǎn)的分析；并同時(shí)認(rèn)識(shí)到或承認(rèn)，“歷史事件”分析和預(yù)測(cè)的不確定性或可錯(cuò)性、方法的非科學(xué)性。

    其次，考慮索羅斯社會(huì)經(jīng)濟(jì)分析方法論的新特點(diǎn)。索羅斯徹底否定自然科學(xué)方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的適用性，那么他是如何來(lái)進(jìn)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)分析的呢？索羅斯根據(jù)其反射思想，構(gòu)造出了其分析的基本概念框架，他把社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)分為三種類型：近似均衡、靜態(tài)不均衡、動(dòng)態(tài)不均衡。

    （1）近似均衡的基本特征是，人們的認(rèn)知和參入功能之間的反射作用，表現(xiàn)出使思維和實(shí)在不至于分離太遠(yuǎn)的狀態(tài)。這時(shí)人們能夠從經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)中學(xué)習(xí)，并能根據(jù)主流的觀點(diǎn)作為行動(dòng)的基礎(chǔ)，同時(shí)有一重要的過(guò)程運(yùn)作其中，使得人們的偏見得以矯正。雖然完善的知識(shí)依舊無(wú)可企及，但存在一種朝向均衡的趨勢(shì)。索羅斯認(rèn)為，這種狀態(tài)是現(xiàn)代西方世界之開放社會(huì)一種特質(zhì)，并與批判性的思維模式有密切關(guān)系，可看成是思維與實(shí)在之間的“常規(guī)”狀態(tài)，人們一般在自己的經(jīng)驗(yàn)中非常熟悉它。近似均衡狀態(tài)雖然波瀾不斷，仍屬經(jīng)濟(jì)的相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)，可與經(jīng)濟(jì)的“均衡”狀態(tài)對(duì)應(yīng)，但它們本質(zhì)上的含義和理解是不同的（均衡狀態(tài)唯一和不唯一性，或者規(guī)律性和非規(guī)律性）。

    （2）靜態(tài)不均衡是一種極端動(dòng)態(tài)，主要存在于所謂封閉環(huán)境（封閉社會(huì)）。其基本特征是，參入者的思考與真實(shí)情況相差很大，甚至在某些情況下，兩者的差距將越變?cè)酱?。這是因?yàn)橐粋€(gè)封閉社會(huì)中，某種意識(shí)形態(tài)的偏見已并入其體制中運(yùn)作，而偏見不會(huì)依不斷變化的環(huán)境而自我調(diào)節(jié)。這種體制試圖把實(shí)在鑲進(jìn)其概念框架之中，即使情況無(wú)法改善也難以放棄。在教條盛行的環(huán)境下，社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況可能變得非常僵化，又由于缺乏矯正機(jī)制，實(shí)際情況卻越來(lái)越遠(yuǎn)離人們的預(yù)期。當(dāng)然，思維與實(shí)在的遠(yuǎn)離不可能無(wú)限下去，一旦矯枉過(guò)正，其沖擊力將是毀滅性的，或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)將是十分劇烈可怕的。靜態(tài)不均衡可以看成那些經(jīng)濟(jì)波動(dòng)巨大波幅震蕩時(shí)對(duì)應(yīng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

    （3）動(dòng)態(tài)不均衡是另一種極端動(dòng)態(tài)，主要存在于所謂開放環(huán)境（開放社會(huì)）。其基本特征是，開始人們思維與實(shí)在之間的差距變得含混不清，反射功能逐漸趨強(qiáng)，實(shí)際狀態(tài)也開始變得不穩(wěn)定，參入者的價(jià)值體系開始瓦解，特別是在人們價(jià)值觀變化與事件之間的演變中，有一種共同的自我強(qiáng)化互動(dòng)，事件的發(fā)展速度逐漸加快，以至于參入者的理解力跟不上而使情況的狀態(tài)失控，最終演變?yōu)樗^“盛衰過(guò)程”。動(dòng)態(tài)不均衡可以看成一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，出現(xiàn)較大經(jīng)濟(jì)波動(dòng)時(shí)對(duì)應(yīng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

    索羅斯指出，這三種狀態(tài)可以作為實(shí)際經(jīng)濟(jì)分析基本框架，同時(shí)又必須認(rèn)識(shí)到，它們實(shí)際中都是不穩(wěn)定的，可以相互轉(zhuǎn)化，我們的任務(wù)就是對(duì)這三種狀態(tài)及其演變過(guò)程作出判斷。他還把這三種狀態(tài)與水的自然三種狀態(tài)相比較：即液態(tài)、固態(tài)和氣態(tài)。當(dāng)然，水的三態(tài)分隔線可簡(jiǎn)單地用溫度的高低來(lái)判斷；而對(duì)于經(jīng)濟(jì)“歷史事件”的三態(tài)來(lái)說(shuō)，其分隔線的判斷就比較難以精確和量化了。他認(rèn)為，一般可以通過(guò)觀察人們對(duì)不同價(jià)值觀（分為“根本原則”和“權(quán)宜之計(jì)”兩大類）的認(rèn)同及其變化，來(lái)作出分隔線判斷的粗線條。但真正的判斷過(guò)程可能是理念、分析和直覺等復(fù)雜綜合判斷的過(guò)程。這里不便作詳細(xì)論述 .

    最后，來(lái)看一看索羅斯做具體經(jīng)濟(jì)分析的一般程序和對(duì)其方法的自我評(píng)價(jià)。雖然索羅斯反對(duì)在經(jīng)濟(jì)分析中直接采用自然科學(xué)方法，或所謂確定性方法；但在分析框架方面，完全贊同波普的科學(xué)方法思想；即反對(duì)歸納法推崇演繹法。值得注意的是，他只是利用的演繹法框架或思路而非全部。他說(shuō)“我是對(duì)特定事件的過(guò)程有興趣，……，真正重要的是特定狀況下會(huì)發(fā)生什么事情。同樣的原理在歷史過(guò)程中甚至更適用，我不能就歷史事件做出可靠的預(yù)測(cè)，只能形成若干假設(shè)性的情境，然后可以拿實(shí)際的事件過(guò)程和假設(shè)過(guò)程比較，這種假設(shè)沒有科學(xué)上的正確性，但有相當(dāng)?shù)膶?shí)用性，能夠?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中的決定提供基礎(chǔ)。我不能根據(jù)普遍正確的通則預(yù)測(cè)事件的過(guò)程，但是可以設(shè)計(jì)出一種一般的架構(gòu)，協(xié)助我根據(jù)經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)和調(diào)整我的期望。” 我們應(yīng)注意這種演繹架構(gòu)與科學(xué)演繹法的異同，即方法框架相同而內(nèi)容不同。具體表現(xiàn)為，首先，這里的初始條件是若干假設(shè)性的情境，是不嚴(yán)格和確定的，是不可量化的，而只是某種或幾種不確定的狀態(tài)。其次，這里沒有一般通則，無(wú)須也不能進(jìn)行嚴(yán)格推理；而是通過(guò)理念、分析和直覺等手段，把假設(shè)與實(shí)際變化不斷進(jìn)行對(duì)比，這種“推理”主要是理念化的，也是不確定的。最后，這里的最終條件（結(jié)論）完全是可變化的、可錯(cuò)的和不確定的，毫無(wú)科學(xué)意義上確定性。因此，索羅斯對(duì)其分析方法評(píng)價(jià)到：“我的架構(gòu)只是協(xié)助我用不科學(xué)的方法應(yīng)付不確定狀況。這一點(diǎn)是很重要的差別，用科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷，我的理論毫無(wú)價(jià)值，不能產(chǎn)生確定性或概率性的預(yù)測(cè)和解釋，……，本來(lái)就應(yīng)該這樣，因?yàn)槲艺J(rèn)識(shí)到，有思考能力的參入者的狀況，基本上和科學(xué)觀察者的狀況不同。” 如果我們理解了索羅斯“可錯(cuò)性”信念的深刻含義及其社會(huì)科學(xué)觀，就不難理解他的分析方法及其非科學(xué)特點(diǎn)的意義。

    總之，從上面的簡(jiǎn)要介紹中，我們充分領(lǐng)略了索羅斯經(jīng)濟(jì)思想與經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)差別。這里我們似乎可以在兩種思想的路徑之間，試劃分出一條清晰的界限。經(jīng)濟(jì)學(xué)的路徑：科學(xué)信念──確定性理念（均衡）──假說(shuō)演繹法（邏輯推理方法）──確定性結(jié)論（科學(xué)理論體系）。索羅斯經(jīng)濟(jì)思想的路徑：“徹底可錯(cuò)性”信念──反射或不確定性理念──演繹架構(gòu)法（非邏輯推理方法）──不確定性結(jié)論（非科學(xué)理論體系）。由此我們可以深刻了解到，思想或基本信念在其實(shí)踐和分析研究中的決定性影響。[next]

    三、 索羅斯的金融思想及其操作模式

    如果說(shuō)索羅斯的獨(dú)特信念及思想僅僅停留在抽象的層次上，是不會(huì)有廣泛吸引力的。正是由于他把一般人看來(lái)難以具體化的抽象思想，成功地運(yùn)用于金融市場(chǎng)操作，才使其抽象思想和操縱方式給人以神秘、新穎和吸引；人們希望從中去體會(huì)和認(rèn)識(shí)抽象思想的力量和抽象思想具體操作化的方式。

    1、索羅斯金融思想概述

    按照索羅斯自己的說(shuō)法，他對(duì)波普哲學(xué)的興趣并沉入其長(zhǎng)期思考完全是自發(fā)的，直到他進(jìn)入金融行業(yè)工作，才開始萌發(fā)如何把其哲學(xué)觀念和思想應(yīng)用于其金融操作的想法，同時(shí)也萌發(fā)了在實(shí)際中檢驗(yàn)其思想正確與否的強(qiáng)烈欲望。下面我們主要以股票市場(chǎng)為例，來(lái)簡(jiǎn)要介紹其有關(guān)的金融思想。

    （1）索羅斯認(rèn)為股票市場(chǎng)是檢驗(yàn)其思想（反射思想）和經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡思想的最好場(chǎng)所。其原因是，股票市場(chǎng)幾乎是最符合經(jīng)濟(jì)學(xué)中完全競(jìng)爭(zhēng)條件的市場(chǎng)：例如，集中的交易場(chǎng)所，同質(zhì)的產(chǎn)品、低廉的交易和運(yùn)輸成本，即時(shí)的資訊、為數(shù)龐大的參與者確保無(wú)人能控制市場(chǎng)運(yùn)作，還有各種規(guī)定嚴(yán)格和具體制度保證市場(chǎng)運(yùn)作的相對(duì)公平。索羅斯以其近三十年的股票操作經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為，股票市場(chǎng)雖十分接近均衡假設(shè)，卻無(wú)有力的證據(jù)顯示均衡的存在。而從長(zhǎng)期觀察看，大量證據(jù)顯示的是股價(jià)總是不斷地波動(dòng)，甚至是劇烈的波動(dòng)。按照均衡思想推斷，雖然股票的基本條件（有關(guān)基本價(jià)值因素）在不斷變化，股價(jià)可以或也應(yīng)完全反映其基本條件的情況；但現(xiàn)實(shí)表明，股價(jià)變動(dòng)與其基本條件之間卻難以建立起任何明確或穩(wěn)定的關(guān)系。

    均衡思想反映在股票操作方法上，則形成了所謂“隨機(jī)漫步理論”，這種理論認(rèn)為：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，股票價(jià)格應(yīng)該充分反映了股票現(xiàn)在和未來(lái)各種信息，個(gè)別參與者的操作業(yè)績(jī)優(yōu)于或劣于整體市場(chǎng)狀況的可能性完全是隨機(jī)的，換言之，任何人企圖長(zhǎng)期戰(zhàn)勝市場(chǎng)的可能性是不存在的。按照這種理論操作，最好的方法是將資金投入能夠反映市場(chǎng)總體狀況的指數(shù)基金，則能保證其投資收益隨總體市場(chǎng)的增長(zhǎng)而平穩(wěn)增長(zhǎng)。索羅斯認(rèn)為，這種理論存在錯(cuò)誤，他領(lǐng)導(dǎo)的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)長(zhǎng)期驚人的優(yōu)于其股價(jià)指數(shù)，便是有力的證明。

    （2）對(duì)“基本分析”思想的批判。索羅斯認(rèn)為，一般可將股票操作方法分為兩大類：技術(shù)分析和基本分析。他認(rèn)為，技術(shù)分析主要研究市場(chǎng)的型態(tài)和股票的供需狀態(tài)；一般情況下，技術(shù)分析可靠性也許有概率上的意義，它除了認(rèn)識(shí)到股價(jià)由供需決定，以及過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)有助于預(yù)測(cè)未來(lái)外，并無(wú)更深的思想基礎(chǔ)。因此，它并不能在預(yù)測(cè)實(shí)際事件的發(fā)展趨勢(shì)方面對(duì)我們有所幫助，其理論和實(shí)踐意義都是十分有限的。而股票市場(chǎng)上的所謂“基本分析”方法，是均衡思想直接衍生的產(chǎn)物，是他批判的重點(diǎn)對(duì)象。“基本分析”的思想認(rèn)為，股票應(yīng)被視為其具有真實(shí)的或基本的價(jià)值，股價(jià)雖不能完全等同于其基本價(jià)值，但歸根到底是由股票基本價(jià)值或基本面所決定的。一般認(rèn)為，股票的基本價(jià)值可以透過(guò)其真實(shí)資產(chǎn)的贏利能力，或其他反映其基本面的關(guān)系加以確定或定義?；痉治龇椒ㄟ€認(rèn)為，不論什么情況下，股價(jià)應(yīng)該隨時(shí)間而趨于其基本價(jià)值（均衡）；因此，有關(guān)股票基本價(jià)值的正確分析是投資決策正確性的可靠方法。根據(jù)反射思想我們可知，索羅斯反對(duì)任何形式的確定性投資方法。下面我們看看其批判要點(diǎn)。

    索羅斯指出，首先，基本分析方法的核心含義實(shí)質(zhì)上表明的是：股價(jià)與上市公司之間的關(guān)系本質(zhì)上是單向的。即上市公司的基本面決定著其股票的相對(duì)價(jià)格；而把股價(jià)變化對(duì)上市公司基本面的影響可能性（反射性）則完全排除掉了。這與經(jīng)濟(jì)學(xué)中價(jià)格分析是類似的，這一分析上的遺漏對(duì)于股票評(píng)價(jià)影響來(lái)說(shuō)尤為嚴(yán)重。其反射思想認(rèn)為，實(shí)際中股價(jià)的變化也會(huì)反過(guò)來(lái)直接影響其基本價(jià)值：如通過(guò)股票選擇權(quán)的發(fā)行與購(gòu)回激勵(lì)其管理層，以及各種形式的公司交易等；股價(jià)還可以更多巧妙的方式影響公司的形象：如信用等級(jí)、產(chǎn)品的市場(chǎng)形象、管理信賴度等。其次，基本分析方法的思想還表明，如果當(dāng)時(shí)股價(jià)和其基本價(jià)值之間存在明顯差異，則可看作是市場(chǎng)對(duì)該公司未來(lái)發(fā)展的預(yù)期反映。要了解市場(chǎng)這種預(yù)期反映的正確性十分復(fù)雜，但均衡思想認(rèn)為市場(chǎng)能巧妙地完成。這種觀點(diǎn)完全可從完全競(jìng)爭(zhēng)理論引伸而來(lái)，并由此形成金融市場(chǎng)流行的一個(gè)普遍觀念：“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是正確的”。索羅斯完全反對(duì)這種觀念，他說(shuō)“我不接受股價(jià)是其基本價(jià)值的被動(dòng)反應(yīng)，也不接受其反應(yīng)會(huì)對(duì)應(yīng)于基本價(jià)值的說(shuō)法。我主張市場(chǎng)評(píng)價(jià)總是被扭曲的；……該扭曲現(xiàn)象會(huì)影響基本價(jià)值。” 對(duì)這一思想他則用“市場(chǎng)總是錯(cuò)的”觀念來(lái)表示。這一思想認(rèn)為，股價(jià)與其基本價(jià)值的關(guān)系是反射性的，應(yīng)將股票價(jià)格的演變視為一個(gè)歷史過(guò)程，并認(rèn)為市場(chǎng)參與者的預(yù)期和事件的實(shí)際進(jìn)程之間的差異，正是推動(dòng)該過(guò)程的主要因素。當(dāng)然并不能完全排除事件的進(jìn)程有時(shí)可以對(duì)應(yīng)于人的預(yù)期，但這只能視為特例。他還提出“我以下面兩個(gè)陳述取代‘市場(chǎng)永遠(yuǎn)是正確的’的觀念：1、市場(chǎng)在方向上永遠(yuǎn)具有某種偏頗。2、市場(chǎng)能夠影響它所預(yù)測(cè)的事件。” 并認(rèn)為，用一定方式將這兩個(gè)陳述結(jié)合在一起，才能解釋為何市場(chǎng)常常能正確地預(yù)測(cè)事件（在下面介紹有關(guān)操作時(shí)將詳細(xì)說(shuō)明）。

    有關(guān)索羅斯金融思想其它方面還有豐富的內(nèi)容，例如：外匯、債券市場(chǎng)，金融信貸、金融管制，國(guó)際金融市場(chǎng)等內(nèi)容；可參看其著作的詳細(xì)介紹。同時(shí)也可看出，其金融思想的核心實(shí)際上是反射思想在金融問(wèn)題上的應(yīng)用；反過(guò)來(lái)，通過(guò)其金融思想，我們能更深入地認(rèn)識(shí)和理解反射思想及其應(yīng)用的方式。

    2、索羅斯的金融分析和操作模式

    索羅斯的金融實(shí)踐主要在證券市場(chǎng)上，主要包括全球的股票、外匯和債券等市場(chǎng)。八十年代以來(lái)，全球金融市場(chǎng)的迅猛發(fā)展表明，金融市場(chǎng)已成為全球經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心。同時(shí)，國(guó)際金融危機(jī)的頻頻發(fā)生，表明人們對(duì)金融市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)十分有限，也越來(lái)越深刻表明經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋能力的局限性。正是在這個(gè)背景下，索羅斯多次有關(guān)金融市場(chǎng)的成功預(yù)測(cè)和操作，不得不引起人們的注意和興趣。下面我們僅就其股票分析和操作的簡(jiǎn)化模式為例作一介紹。

    （1）有關(guān)模式的基本變量或概念。此模式只是索羅斯股票操作方式一個(gè)極其簡(jiǎn)化了的解釋模型，其中的基本變量只有三個(gè)：股票價(jià)格、流行偏頗（Prevailing Bias）和基本趨勢(shì)（Underlying Trend）。“流行偏頗”的含義可理解為：股票市場(chǎng)存在著大量投資參入者，他們的觀點(diǎn)總是存在千差萬(wàn)別，假設(shè)其中部分差異可以相互抵消，而留下所謂主流觀點(diǎn)，即稱為“流行偏頗”。這個(gè)概念包含了“個(gè)人認(rèn)知可以加總的”的假設(shè)，這個(gè)假設(shè)的合理性在于股票市場(chǎng)存在共同的衡量標(biāo)準(zhǔn)──股票價(jià)格，因此，在一定程度上，流行偏頗是可以觀察的現(xiàn)象。“基本趨勢(shì)”簡(jiǎn)單說(shuō)是表示股票“基本面”變化的變量，至于“基本面”的具體含義則難以明確和測(cè)量，一般主要包括：盈余、股息、資產(chǎn)價(jià)值、未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力及許多其它因素，他們都可作為基本面相關(guān)的衡量值，其相對(duì)重要性則取決于投資者的個(gè)人判斷，這表明基本趨勢(shì)中也隱含著投資者的偏頗。總之，這個(gè)模式的基本思路是，股票價(jià)格的趨勢(shì)可以視為“基本趨勢(shì)”與“流行偏頗”結(jié)合的反映。

    （2）股票價(jià)格、流行偏頗和基本趨勢(shì)關(guān)系的一般分析。此模型中，分析方法是根據(jù)反射思想，考察流行偏頗與基本趨勢(shì)、股票價(jià)格的互動(dòng)關(guān)系。三者的基本關(guān)系是：股票價(jià)格由流行偏頗和基本趨勢(shì)所決定，反過(guò)來(lái)這兩個(gè)因素又受到股票價(jià)格的影響；另一方面，它們?nèi)哂窒嗷ビ绊懟蚧楹瘮?shù)，即某一函數(shù)的自變量又是另一函數(shù)的因變量。而此模式的典型過(guò)程是：如果三個(gè)變量形成持續(xù)互動(dòng)的趨勢(shì)，則彼此的均衡傾向?qū)⒈淮蚱?，這時(shí)股票價(jià)格的連續(xù)變動(dòng)應(yīng)視為一個(gè)歷史變動(dòng)過(guò)程；其簡(jiǎn)單典型形式是：三個(gè)變量的持續(xù)相互影響，使得它們先朝某一個(gè)方向變化，然后又朝另一個(gè)方向變化，即所謂“盛衰循環(huán)”。

    在具體關(guān)系中，當(dāng)股票價(jià)格和基本趨勢(shì)相互發(fā)生正面影響時(shí)，稱之為趨勢(shì)的自我增強(qiáng)（Self-reinforcing）；當(dāng)它們相互發(fā)生負(fù)面影響時(shí)，則稱之為趨勢(shì)的自我修正（Self-correcting）；同樣流行偏頗與它們之間也有完全類似的關(guān)系。在實(shí)際觀察和操作中，理解和判斷這些關(guān)系持續(xù)方向是十分重要的。例如，當(dāng)流行偏頗受到增強(qiáng)時(shí)，則投資者的預(yù)期價(jià)格與未來(lái)股票實(shí)際價(jià)格之間的背離會(huì)擴(kuò)大；反之，當(dāng)流行偏頗受到自我修正時(shí)，則其背離會(huì)縮小。流行偏頗與基本趨勢(shì)之間、基本趨勢(shì)與股票價(jià)格之間關(guān)系可作同樣的理解?？偲饋?lái)理解，在典型的盛衰循環(huán)中，至少有一段股票價(jià)格的上漲可看作是流行偏頗趨勢(shì)的自我增強(qiáng)所致，另外也有一段股票價(jià)格的下跌可解釋為流行偏頗的自我修正所為。關(guān)鍵的是其中必然存在一點(diǎn)，在該點(diǎn)上，基本趨勢(shì)與流行偏頗的結(jié)合力爆發(fā)，使得股票價(jià)格趨勢(shì)出現(xiàn)反轉(zhuǎn)，這一點(diǎn)（反轉(zhuǎn)點(diǎn)）的分析和判斷是“盛衰循環(huán)”分析最關(guān)鍵和困難的。

    （3）典型（或單純）盛衰循環(huán)的一般描述 .應(yīng)該說(shuō)明的是，即使在上面確定的簡(jiǎn)單模式中，其三個(gè)變量之間錯(cuò)綜復(fù)雜反射關(guān)系的演變過(guò)程是千變?nèi)f化的或不確定的。下面只是從中抽象出極其簡(jiǎn)單或單純的演變形式作為描述的對(duì)象，希望由此從框架角度和感覺上，初步或直觀地去理解索羅斯的分析和操作方式。

    假設(shè)從股票市場(chǎng)處于近似均衡狀態(tài)開始，這時(shí)市場(chǎng)中還沒有形成公認(rèn)的流行偏頗，亦即基本趨勢(shì)還沒有完全被發(fā)現(xiàn)。（a）基本趨勢(shì)尚未被市場(chǎng)辨認(rèn)出來(lái)，隨后流行偏頗逐漸形成，基本趨勢(shì)逐步被辨認(rèn)出來(lái)，并開始受到流行偏頗加強(qiáng)，股價(jià)開始形成趨勢(shì)變化。（b）股價(jià)的初期變化不斷考驗(yàn)流行偏頗，不時(shí)的動(dòng)搖往往使股價(jià)進(jìn)一步加速受到挫折，這表明此時(shí)三個(gè)變量之間的反射力處于不穩(wěn)定或不確定狀態(tài)，股價(jià)演變方向進(jìn)入測(cè)試期。（c）假設(shè)流行偏頗和基本趨勢(shì)仍維持不變，即度過(guò)測(cè)試期；這時(shí)反射力量將加強(qiáng)，股價(jià)演變將展開無(wú)阻力迅猛加速期，流行偏頗、股價(jià)與真實(shí)的基本趨勢(shì)的偏離在迅速擴(kuò)大。（d）偏離達(dá)到極限，預(yù)期的過(guò)度現(xiàn)象充分展現(xiàn)，極點(diǎn)出現(xiàn)。（e）股價(jià)過(guò)度脫離基本趨勢(shì)，再無(wú)法支撐夸大的預(yù)期，流行偏頗開始出現(xiàn)分化，股價(jià)出現(xiàn)劇烈波動(dòng)，好似夢(mèng)醒時(shí)分。（f）基本趨勢(shì)開始回頭，流行偏頗認(rèn)清了現(xiàn)狀，并發(fā)生逆轉(zhuǎn)，股價(jià)原變化動(dòng)力突然消失而猛烈反方向回彈。（g）基本趨勢(shì)反轉(zhuǎn)，更強(qiáng)化了流行偏頗、股價(jià)逆向趨勢(shì)加速，形成所謂崩潰。（h）最后，逆轉(zhuǎn)的流行偏頗出現(xiàn)另一過(guò)度現(xiàn)象，股價(jià)和基本趨勢(shì)之間反方向背離，行情終歸逐漸趨穩(wěn)，形成新的近似均衡狀態(tài)。新的一輪盛衰循環(huán)將重新展開。

    值得指出的是，反射思想在此模式中的重要意義，具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面：（一）股價(jià)的變化必然會(huì)或多或少影響股票的基本面（不論基本面具體含義是什么），這也是盛衰循環(huán)型態(tài)形成的基礎(chǔ)。這種關(guān)系可以是直接的，也可以是間接的（如通過(guò)某種金融政策、法規(guī)和制度的改變發(fā)揮影響）。當(dāng)然，這種關(guān)系也有特例，既股價(jià)變化，其基本面維持不變時(shí)，則反射關(guān)系可能發(fā)生在股價(jià)與流行偏頗之間；這時(shí)流行偏頗很可能會(huì)在短期內(nèi)被修正，這種情況正是均衡理論和基本分析的范疇（不屬于上述盛衰循環(huán)的情形）。但如果股價(jià)與基本面反射關(guān)系成立，流行偏頗所導(dǎo)致的變化（扭曲）則會(huì)引起自我增強(qiáng)或自我修正的過(guò)程，這正是此模式所分析的范疇，是更一般分析的范疇。（二）股票投資者對(duì)基本趨勢(shì)的認(rèn)知一定存在瑕疵。這樣，瑕疵的最終暴露，必然會(huì)促使流行偏頗產(chǎn)生逆轉(zhuǎn)，如引起自我修正則可忽略；如果這種逆轉(zhuǎn)引起基本趨勢(shì)的反轉(zhuǎn)，則反方向的自我增強(qiáng)過(guò)程將形成，這正是反射思想的意義所在。當(dāng)然，判斷該瑕疵是什么，以及它在何時(shí)和以何種方式出現(xiàn)，正是認(rèn)識(shí)盛衰循環(huán)的關(guān)鍵和困難所在。

    索羅斯認(rèn)為，上述建立在反射理論上的模型和分析方法，并不能完全取代“基本分析”方法，其主要意義在于彌補(bǔ)了基本分析所存在的嚴(yán)重缺陷。原則上，這兩種方法可以調(diào)和?；痉治鲈噲D說(shuō)明基本價(jià)值如何反映在股票價(jià)格上，而放射模型則強(qiáng)調(diào)股價(jià)如何能夠影響基本價(jià)值，前者是靜態(tài)的觀點(diǎn)，后者則是動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)。當(dāng)然，如果我們對(duì)索羅斯“可錯(cuò)性”信念和反射理論等思想有較深認(rèn)識(shí)，就能明顯看出上述描述模型是極其粗糙的，但它對(duì)于我們認(rèn)識(shí)典型盛衰循環(huán)的重要特征，仍具有參照價(jià)值。例如，未被認(rèn)知的趨勢(shì)、自我增強(qiáng)過(guò)程、成功的測(cè)試、流行偏頗的增強(qiáng)、認(rèn)知瑕疵的暴露、極點(diǎn)、反方向的自我增強(qiáng)過(guò)程等特征、使我們對(duì)證券市場(chǎng)的行為或走向有一個(gè)框架式的理解。還要深刻認(rèn)識(shí)到，實(shí)際中要準(zhǔn)確把握各種特征及其量化幾乎是不可能的。可錯(cuò)性、反射性、不確定性既是此模式的思想基礎(chǔ)，也是此模式的方法特點(diǎn)，一勞永逸的操作方法是不存在的。[next]

    四、若干初步思考

    上面我們是從較純學(xué)術(shù)層次上，了解索羅斯思想的基本框架，而避免了其思想中更深層次的個(gè)人價(jià)值觀內(nèi)容。如此處理的原因，一是有關(guān)內(nèi)容索羅斯本人從沒有真實(shí)地表達(dá)出來(lái)過(guò)； 二是這一內(nèi)容無(wú)論如何表達(dá)，其真實(shí)性難以保證，對(duì)此各種分析和評(píng)論已有完全不同的評(píng)價(jià)，難以取得一致。過(guò)多地涉及有關(guān)內(nèi)容，自然會(huì)影響我們介紹和認(rèn)識(shí)的客觀性。但是，應(yīng)該指出的是，索羅斯在其“開放社會(huì)”信念背后的個(gè)人價(jià)值觀是存在的。特別是在其財(cái)富和基金壯大以后，這種個(gè)人色彩的價(jià)值觀對(duì)其行為影響也許是十分主要的，如有人把他比作“經(jīng)濟(jì)世界中的希特勒”。 由于本文的特點(diǎn)，幾乎很少涉及有關(guān)內(nèi)容，下面作者的思考中也同樣少有涉及，希望注意到這一點(diǎn)。

    當(dāng)今世界一個(gè)顯著的特點(diǎn)是科學(xué)技術(shù)日新月異，越來(lái)越快地改變著這個(gè)世界，實(shí)際上是在改變著我們的整個(gè)生存方式，如生活、思考、學(xué)習(xí)和工作方式的不斷變化，特別是我們思維方式的變化。隨著我國(guó)二十年來(lái)改革開放和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速進(jìn)步，我們也更加深切地感到了這一點(diǎn)。同時(shí)，從科學(xué)技術(shù)角度看，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各個(gè)方面仍明顯相對(duì)落后，也使我們也感到了越來(lái)越大的壓力；如競(jìng)爭(zhēng)方式、科學(xué)技術(shù)、理論研究、生活方式、思想觀念等的迅速發(fā)展和豐富性，使我們感到跟蹤的艱難，甚至有些茫然。正是在這種現(xiàn)實(shí)和心理感覺的大背景下，作者希望談?wù)動(dòng)嘘P(guān)對(duì)索羅斯思想認(rèn)識(shí)的若干初步思考。

    1、關(guān)于抽象思維意義及實(shí)踐作用的思考

    索羅斯思想及理論給我們最突出感覺和啟示是什么呢？我認(rèn)為，是一種新的思考、研究和學(xué)習(xí)、實(shí)踐方式；或者說(shuō)，我們應(yīng)重新認(rèn)識(shí)抽象思維或思想巨大的實(shí)踐力量。索羅斯在其《全球資本主義危機(jī)》第一章的開頭便指出這一關(guān)鍵點(diǎn)，他說(shuō)“我在很講實(shí)際的商業(yè)圈內(nèi)揚(yáng)名于世，賺了很多錢，但我的生財(cái)之道以及我的人生觀卻是建立在一些抽象的哲學(xué)概念之上的。這可能會(huì)使人覺得有點(diǎn)奇怪。但除非我們理解這些概念，否則將很難了解本書各主要論點(diǎn)，包括金融市場(chǎng)，地緣政治和經(jīng)濟(jì)學(xué)的論點(diǎn)。” 我認(rèn)為這里索羅斯想說(shuō)明是：在學(xué)習(xí)和實(shí)踐中，具體的科學(xué)理論或技術(shù)知識(shí)是重要的，但理論或技術(shù)背后的思想（方法論）或觀念卻更為重要，因?yàn)檎f(shuō)到底是思想或觀念決定理論或技術(shù)，而不是反過(guò)來(lái)。例如，按照常規(guī)的觀念和方式，人們要掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)或金融理論等知識(shí)或培養(yǎng)個(gè)人的實(shí)際能力，其一般途徑是通過(guò)學(xué)習(xí)和研究有關(guān)已成體系的理論（例如各種已成體系的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)及分支）及其新的發(fā)展來(lái)達(dá)到，人們往往滿足照本宣科。我們卻看到，索羅斯卻幾乎沒有遵循這種邏輯。他在大學(xué)的專業(yè)雖是經(jīng)濟(jì)學(xué)，其興趣卻在波普的哲學(xué)，并從認(rèn)識(shí)論的角度，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的真實(shí)性產(chǎn)生懷疑。實(shí)際上索羅斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的了解與思考，更多的是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論而非經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的細(xì)節(jié)。當(dāng)然，這一方面似乎使人懷疑他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)了解的全面性和權(quán)威性。而另一方面又表明，具備一定的科學(xué)方法論或思想，是深刻認(rèn)識(shí)和掌握、正確應(yīng)用任何科學(xué)理論的關(guān)鍵或根本，對(duì)于社會(huì)科學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)尤是如此。例如，在索羅斯那里，他一旦認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論存在嚴(yán)重錯(cuò)誤，則堅(jiān)定地認(rèn)為，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)已無(wú)具體了解和學(xué)習(xí)的必要，因?yàn)檫@對(duì)他來(lái)說(shuō)既無(wú)價(jià)值，也無(wú)興趣，他必然獨(dú)辟蹊徑去創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)思想或理論。我認(rèn)為，這種既從具體理論更主要從思想或方法論上去思考、學(xué)習(xí)，特別是去實(shí)踐的獨(dú)特視角和敏銳性，是一種適應(yīng)當(dāng)今飛速變化形勢(shì)新的思維方式，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里尤其需要，這是我們首先必須十分關(guān)注的問(wèn)題。

    根據(jù)作者的認(rèn)識(shí)，要真正把握一種成體系的科學(xué)理論，應(yīng)該把握三個(gè)層次的內(nèi)容（由低到高）：即其具體理論體系或內(nèi)容、理論研究的方法論、哲學(xué)思想或基本信念。但這三個(gè)層次內(nèi)容的難度和意義是十分不一樣的。概括地講：（1）一般科學(xué)理論體系的特征是：具有較強(qiáng)的邏輯性或確定性，更多的屬于經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的范疇；其概念相對(duì)明確和具體，分析或推理過(guò)程邏輯性強(qiáng)，其內(nèi)容結(jié)構(gòu)或?qū)哟吻逦途?xì)而自成體系；因而相對(duì)來(lái)說(shuō)，個(gè)人只要具備一定知識(shí)基礎(chǔ)和時(shí)間，初步掌握某一理論體系是可以做到的。（2）一般理論方法論及其哲學(xué)思想的特征是：具有較高的抽象性，更多的屬于形而上學(xué)的范疇；并因其概念簡(jiǎn)單而深邃，含義普遍而浩瀚，使人難以把握和理解，有時(shí)可能使人產(chǎn)生虛無(wú)縹緲的感覺，非具有相當(dāng)抽象能力和長(zhǎng)期持續(xù)的思考不能得其真諦滋味。

    我們想要說(shuō)明的問(wèn)題是，從完整意義上掌握某種理論體系，應(yīng)該包括上面所說(shuō)的三個(gè)層次的內(nèi)容；但如按照常規(guī)學(xué)習(xí)和思考的方式，就一般人的精力和時(shí)間來(lái)說(shuō)是難以做到的。例如，面對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)龐大的理論體系，如果我們一味地埋頭學(xué)習(xí)具體理論，僅僅簡(jiǎn)單掌握其理論某一分支企圖，就會(huì)耗費(fèi)我們的大量精力，當(dāng)然，就現(xiàn)階段來(lái)說(shuō)，這樣做仍有其必要性；但全面學(xué)習(xí)和照搬經(jīng)濟(jì)學(xué)不是我們的目的，也不可能解決我們的面臨實(shí)際問(wèn)題。我們的真正目的是經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新，是建立我們新的經(jīng)濟(jì)觀，特別是我們自己的創(chuàng)新思想和觀念。要做到這一點(diǎn)，則必須重視抽象思維或科學(xué)哲學(xué)層次等方面的訓(xùn)練和思考。

    索羅斯的實(shí)踐，實(shí)際上給我們提供了這樣一種新的學(xué)習(xí)和思考方式的典型例證。這種方式可以簡(jiǎn)單地描述一下：它要求個(gè)人具有較強(qiáng)的抽象思維能力，即使在學(xué)習(xí)具體理論知識(shí)時(shí)，也往往把較多的注意力放在有關(guān)理論方法論方面的思考，不滿足理論已有的范圍，總想跳出這個(gè)范圍去尋找更廣闊的發(fā)展空間。當(dāng)然這種方式有其缺陷和長(zhǎng)處。其缺陷是：一旦站在較高層次上看理論，往往會(huì)更多發(fā)現(xiàn)理論總是存在某些基本問(wèn)題，使人對(duì)理論產(chǎn)生某種程度的懷疑而又找不到答案，容易形成某些模糊或不正確的認(rèn)識(shí)；使人在喪失舊的信念又找不到新的信念時(shí)，拒絕已有理論體系的知識(shí)，而又茫然不知所措；這可能影響到個(gè)人有關(guān)學(xué)習(xí)、研究和思考方式和內(nèi)容，以及個(gè)人成長(zhǎng)路徑的不穩(wěn)定或風(fēng)險(xiǎn)增大。值得注意的其有利方面是：可以極大地拓展思維的空間、想象力或創(chuàng)造力，如果在哲學(xué)和方法論層次上認(rèn)識(shí)是積極的或正確的，則會(huì)在新又深刻信念的指導(dǎo)下，形成全新的思考、學(xué)習(xí)和觀察方式，在理論或?qū)嵺`的創(chuàng)新方面可能獲得超常規(guī)的成功。

    作者深深感到，面對(duì)新世紀(jì)的即將到來(lái)，我們必須深刻地認(rèn)識(shí)這種新方式的可行性和必要性，特別對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新尤其如此。談到其可行性，我認(rèn)為可以這樣來(lái)認(rèn)識(shí)：抽象思維最高形式──現(xiàn)代科學(xué)思想、哲學(xué)思想等，特別是有關(guān)科學(xué)哲學(xué)的發(fā)展，對(duì)有關(guān)科學(xué)、科學(xué)方法論等基本問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，已積累和產(chǎn)生了許多新的、深刻的重要思想。我們看到，索羅斯的“可錯(cuò)性”思想的哲學(xué)基礎(chǔ)──證偽主義，也只是產(chǎn)生于三十年代流行于四五十年代的哲學(xué)思想；但我們?nèi)愿械狡湫路f性、深刻性。但如果你較為熟悉科學(xué)哲學(xué)等知識(shí)，也許不會(huì)有這樣的感覺，因?yàn)樽C偽主義只是許多哲學(xué)流派中的一種，且似乎有點(diǎn)陳舊了。這樣說(shuō)只是想表明，哲學(xué)層次上的思想武器還有很多，也許每一件的威力都很大，我們是可以去發(fā)現(xiàn)、挖掘、吸收和為我所用的。談到其必要性，更應(yīng)該值得我們關(guān)注：當(dāng)今世界正處在多變的時(shí)代，如果我們?nèi)酝Ａ粲趥鹘y(tǒng)思維方式，一味地承認(rèn)自己落后，只滿足于埋頭學(xué)習(xí)、接受或照搬別人的具體理論或技術(shù)，是十分可悲的，也是注定要走大彎路的。應(yīng)該承認(rèn)我們?cè)诰唧w理論和技術(shù)方面的落后，但決不能承認(rèn)我們?cè)趹?zhàn)略或思想信念方面的落后。沒有前者并不可怕，失去后者則將失去我們的立身之地；這個(gè)道理對(duì)國(guó)家和個(gè)人都是如此。必須認(rèn)識(shí)到，高層次思想信念的豐富、抽象和深刻性，是超越一切具體理論和技術(shù)基礎(chǔ)；任何具體理論和技術(shù)，歸根到底只是某種思想信念的具體化或衍生物。因此，當(dāng)今世界真正的較量，在科學(xué)技術(shù)較量的背后，說(shuō)到底是各自思想信念和傳統(tǒng)文化的較量。當(dāng)然，要看到真正把握和認(rèn)識(shí)一種新思想信念的難度和復(fù)雜性，特別是要看到從思想信念到其具體效果之間存在著的巨大落差，要在它們之間建立直接聯(lián)系并無(wú)固定的路徑可循，需要的是深刻地思考和觀察、想象力和創(chuàng)造力，是極富風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)性的。

    2、關(guān)于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和索羅斯經(jīng)濟(jì)思想的思考

    前面我們看到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)與索羅斯經(jīng)濟(jì)思想之間的尖銳對(duì)立，有趣地是，西方新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)（下面仍簡(jiǎn)稱經(jīng)濟(jì)學(xué)）方法論的哲學(xué)基礎(chǔ)也是波普的證偽主義 .表面上看來(lái)是同一種思想基礎(chǔ)的東西，卻產(chǎn)生了完全兩種對(duì)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論，這也許既表明一種哲學(xué)思想蘊(yùn)藏著極豐富的內(nèi)涵而琢磨不定，又表明如何理解和應(yīng)用一種哲學(xué)思想難有一個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)。究竟如何認(rèn)識(shí)他們，的確是一個(gè)十分棘手的基本問(wèn)題，這里作者只是提出初步思考到的幾個(gè)問(wèn)題。

    （1）經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。長(zhǎng)久以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)是否能夠采用自然科學(xué)方法論來(lái)進(jìn)行研究，實(shí)際上一直存在著激烈的爭(zhēng)論；也許正是這個(gè)原因，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中處于一個(gè)較特殊的地位。我認(rèn)為之所以這樣，也許與經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史演變及研究對(duì)象的客觀背景是分不開的。一方面，十九世以來(lái)，自然科學(xué)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，不僅不斷改變著人們的物質(zhì)生活，也改變著人們的觀念和信仰?？茖W(xué)的觀念和信仰日益深入人心，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)采用自然科學(xué)方法的外部歷史背景。另一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的對(duì)象──人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和行為，似乎既與有形的物質(zhì)世界有關(guān)，又與無(wú)形人的精神或心理世界有關(guān)。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象似乎隱約地處于自然世界與精神世界的交匯處；要使經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象具有客觀性或科學(xué)性，人們的意識(shí)中自然會(huì)加強(qiáng)其與物質(zhì)世界的聯(lián)系，減少其與精神世界的關(guān)聯(lián)，這也許是人們對(duì)其研究對(duì)象確定的一種心理傾向背景。從歷史的角度看，經(jīng)濟(jì)學(xué)采用自然科學(xué)方法（或稱實(shí)證方法論），是有一定歷史客觀背景和依據(jù)的。特別是自從波普證偽主義的出現(xiàn)，并由于其強(qiáng)調(diào)自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)方法論的統(tǒng)一的思想，經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論更是加強(qiáng)了科學(xué)方法（主要是數(shù)學(xué)方法）應(yīng)用深度和廣度；這從五十年代以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化的迅速發(fā)展可印證，這與期間自然科學(xué)同樣迅猛發(fā)展是一致的。

    然而二十世紀(jì)以來(lái)，隨著現(xiàn)代自然科學(xué)進(jìn)一步演變，在哲學(xué)思想界特別是西方科學(xué)哲學(xué)中歷史主義等學(xué)派的興起，科學(xué)哲學(xué)界對(duì)科學(xué)概念的含義、科學(xué)方法論的標(biāo)準(zhǔn)、以及真理概念等基本問(wèn)題的看法，出現(xiàn)了一股強(qiáng)勁的相對(duì)主義思潮?？茖W(xué)方法論標(biāo)準(zhǔn)的客觀性受到前所未有的挑戰(zhàn)，出現(xiàn)了相當(dāng)?shù)幕靵y程度，直到現(xiàn)在仍延續(xù)著這一狀況。在這種背景下，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論同樣受到了巨大的沖擊。索羅斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的批判，對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)界的沖擊，目前似乎并未引起重視，但其重要性主要在于從實(shí)踐中提供了一個(gè)違反經(jīng)濟(jì)學(xué)的反例。在當(dāng)前世界大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景下，這個(gè)反例必然會(huì)越來(lái)越引人注目。從目前情況來(lái)看，經(jīng)濟(jì)學(xué)未來(lái)發(fā)展方向難以預(yù)料。這似乎也提示我們，在學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)，應(yīng)更多地關(guān)注和思考有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論、科學(xué)哲學(xué)等戰(zhàn)略性問(wèn)題的變化及未來(lái)。一味地埋頭學(xué)習(xí)和接受、不言創(chuàng)新的常規(guī)方式，在當(dāng)今深刻多變的時(shí)代恐怕是不合適宜的。

    （2）經(jīng)濟(jì)學(xué)的有效性問(wèn)題。從目前有關(guān)科學(xué)哲學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論新的觀點(diǎn)來(lái)看，經(jīng)濟(jì)學(xué)的有效性的確值得懷疑。其基本原因在于，不僅是自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)之間存在著某種根本性的差別，還在于檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)有效性本身這個(gè)問(wèn)題的困難和非客觀性。我基本上贊同索羅斯關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)有效性的評(píng)價(jià)：即其理論上的科學(xué)形式是較完美的，對(duì)有關(guān)日常（或常規(guī)）經(jīng)濟(jì)事件（或者說(shuō)不能形成反射的經(jīng)濟(jì)事件）解釋或預(yù)測(cè)是有效的；但對(duì)歷史經(jīng)濟(jì)事件或反射事件解釋和預(yù)測(cè)的有效性則十分有限。當(dāng)然值得指出的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)兩百年來(lái)的演變，特別是本世紀(jì)迅速發(fā)展以來(lái)，它對(duì)人們觀念的影響，尤其是對(duì)各種經(jīng)濟(jì)制度、交易規(guī)則等形成的密切影響和作用，是不容忽視的。也許從歷史的角度去認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的有效性是一個(gè)重要的方面。但另一方面，隨著人類經(jīng)濟(jì)和科技的不斷發(fā)展，特別是國(guó)際金融市場(chǎng)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象本身也在發(fā)生著深刻的變化。這種變化的主要特征是：隨著交通、計(jì)算和通信等工具飛速發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)的“可錯(cuò)性”及反射性，可能通過(guò)金融市場(chǎng)在其規(guī)模和速度方面，得到前所未有的自我增強(qiáng)并劇烈震蕩。我們看到的現(xiàn)實(shí)是，一面是資本大量、高速、大范圍地流動(dòng)；另一面是人們公認(rèn)觀念及預(yù)期的極不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)中不確定現(xiàn)象強(qiáng)烈反射性的頻頻出現(xiàn)。也許正是在這種大的背景下，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)越發(fā)不確定或難以把握，甚至形成大范圍的連鎖反映。因而我們似乎看到，以確定性或均衡思想為特征經(jīng)濟(jì)學(xué)的有效性，似乎越來(lái)越難以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的不確定變化；而敏銳迅速觀察和把握經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)過(guò)程的綜合性分析方法，顯得更為重要和實(shí)用；這在九十年代以來(lái)的國(guó)際金融市場(chǎng)上已表現(xiàn)得相當(dāng)突出。

    （3）對(duì)索羅斯經(jīng)濟(jì)思想的反思。索羅斯思想重要的理論意義，主要在于他的實(shí)踐行為，較為明確地暴露了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)可能存在根本性的缺陷。那么，我們又應(yīng)怎樣來(lái)認(rèn)識(shí)索羅斯思想及其方法論呢？就我自己的感受而言，我認(rèn)為索羅斯思想是一個(gè)把高度抽象思維與現(xiàn)實(shí)狀況較好結(jié)合起來(lái)思考的產(chǎn)物。當(dāng)然，雖然其經(jīng)濟(jì)思想確有新穎、富有啟發(fā)和創(chuàng)新的地方，我們也應(yīng)注意其思想仍存在諸多問(wèn)題。

    首先，索羅斯完全否認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)客觀性或科學(xué)化的可能性，很容易使人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究或思考完全處于無(wú)根基、無(wú)目標(biāo)甚至無(wú)確定性問(wèn)題的狀態(tài)。另一方面，無(wú)論是索羅斯思想、理論和操作方式，無(wú)不呈現(xiàn)出明顯的非科學(xué)性特征，一般人是難以理解或難以理解一致的，也是難以學(xué)習(xí)和掌握的。索羅斯的實(shí)踐在一定程度上，證實(shí)了經(jīng)濟(jì)學(xué)存在重大缺陷，但索羅斯思想究竟是一種更好的理論，還是一個(gè)特例，還難以定論。因此，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，索羅斯思想及其操作方式，目前來(lái)說(shuō)仍只是一堆極為抽象的東西，把握或應(yīng)用它本身就是不確定、不可靠的，是有巨大風(fēng)險(xiǎn)的。

    其次，根據(jù)其“可錯(cuò)性”思想，則可斷言一切人類的心靈構(gòu)建都是有缺陷的，經(jīng)濟(jì)學(xué)不能例外，索羅斯的反射理論和操作方式自然也不能例外。既使根據(jù)“可錯(cuò)性”思想，我們也不能判斷某種理論更客觀、更合理！既然如此，絕對(duì)的肯定或否定經(jīng)濟(jì)學(xué)都是無(wú)效的。因此，至少在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)在一定程度上仍是十分必要的，當(dāng)然也許并不充分。因此，索羅斯思想作為一種開拓性的思路，有其積極和啟發(fā)的意義，但作為一種理論仍是十分不完整的。

    最后，索羅斯思想中仍存在一些含糊不清的基本問(wèn)題，雖然這些問(wèn)題目前在科學(xué)哲學(xué)界也無(wú)定論，我們應(yīng)了解這一點(diǎn)。例如，有關(guān)真理觀問(wèn)題；雖說(shuō)索羅斯強(qiáng)調(diào)他只是擴(kuò)大了真理的范疇，而非否定真理，；但如果真理范疇包含所謂“不真不假”第三類陳述，則如何解釋真理的含義呢？又例如，在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，簡(jiǎn)單地把科學(xué)等同于確定性，而把非科學(xué)等同于不確定性，徹底否定科學(xué)方法在社會(huì)科學(xué)中的意義，是難以令人信服的。這個(gè)觀點(diǎn)似乎完全偏離了波普的科學(xué)“可證偽”思想，使人感到社會(huì)科學(xué)意義完全消失了，這與社會(huì)進(jìn)步的事實(shí)是不相符的。不確定性或反射思想給我們帶來(lái)了新的思考和啟發(fā)，但也必須認(rèn)識(shí)到，這種從全新的角度分析和思考問(wèn)題的方式，目前仍處在初期階段，至少存在許多不完善的地方，是我們學(xué)習(xí)和應(yīng)用時(shí)必須注意的。

    3、關(guān)于索羅斯金融思想及其操作方式的思考

    我始終認(rèn)為，“索羅斯現(xiàn)象”的主要意義在于提醒人們，在當(dāng)今多變的時(shí)代中，重視較高思想層次（或方法論層次）與實(shí)踐相結(jié)合，是一種適應(yīng)性強(qiáng)或富于創(chuàng)新的思考和操作方式。這種方式特別提倡思想開放、創(chuàng)新；提倡思維的可錯(cuò)性、理念化和具體化融合；同時(shí)又強(qiáng)調(diào)其及時(shí)的檢驗(yàn)性或修正。我們也要看到，索羅斯金融思想及操作方式的內(nèi)容，更多的是一種（不確定性）新觀念或理念，并不是一種完善的或科學(xué)的理論和方法，不存在統(tǒng)一的釋本，索羅斯在金融市場(chǎng)的運(yùn)作也許正說(shuō)明了這一點(diǎn)。下面就作者的初步思考談幾點(diǎn)體會(huì)。

    首先，現(xiàn)代金融市場(chǎng)不同于傳統(tǒng)市場(chǎng)的一個(gè)顯著特征，就是它幾乎能夠濃縮一個(gè)國(guó)家、甚至全球經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)各個(gè)方面的信息；它所顯示出的靈敏性、復(fù)雜性和不確定性，使得各種金融理論和技術(shù)相形見絀，如“股市無(wú)專家”，“股市中沒有什么是不可能發(fā)生的”等，形象地說(shuō)明了金融市場(chǎng)的千百萬(wàn)化。索羅斯金融實(shí)踐的實(shí)際意義表明，金融市場(chǎng)是一個(gè)信息既充分流動(dòng)又變化極快場(chǎng)所，面對(duì)紛繁復(fù)雜不確定性信息的變化，要達(dá)到長(zhǎng)期成功運(yùn)作，掌握全面信息固然重要；但運(yùn)用深刻而獨(dú)到的思想或理念，去改變對(duì)信息的傳統(tǒng)理解則更為重要，沒有深刻思想底蘊(yùn)的純理論技術(shù)分析是無(wú)生命力的，用目前我們流行的話說(shuō)，就是要講政治。從這個(gè)意義上說(shuō)，索羅斯的思想對(duì)我們是有重要啟示的。當(dāng)代金融市場(chǎng)越來(lái)越處于整個(gè)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)或競(jìng)爭(zhēng)的中心，越來(lái)越多事實(shí)也表明，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)及金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，不再完全是資金和技術(shù)層次上的競(jìng)爭(zhēng)，思想或觀念層次上的競(jìng)爭(zhēng)顯得更為關(guān)鍵和重要。思想和觀念的超前，并同時(shí)又能較好地與實(shí)際操作融合起來(lái)，正是抽象思維的真正力量和意義所在；也是我國(guó)金融市場(chǎng)建立和發(fā)展過(guò)程中迫切需要的思維和操作方式。

    其次，按索羅斯自己看法，其金融思想及操作方式完全不屬于科學(xué)的范疇。我想這大概有兩層含義：（1）與一般科學(xué)理論或傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)及金融理論不同，其金融思想和操作方式也許只能意會(huì)不能言傳，關(guān)鍵在于我們對(duì)社會(huì)科學(xué)及科學(xué)哲學(xué)等深層次問(wèn)題學(xué)習(xí)和思考，并形成自己的理解和新的領(lǐng)悟。索羅斯的理論中只有大的邏輯框架，而不存在具體的內(nèi)容和嚴(yán)密的邏輯體系，深刻地思考和領(lǐng)悟也許是最重要的學(xué)習(xí)方式。（2）其金融分析和操作方式即使在其理論介紹中，也并無(wú)具體明確的內(nèi)容和結(jié)論。例如，前面介紹的所謂“盛衰循環(huán)”模式只是一個(gè)極其粗糙的分析框架，其意義只是通過(guò)一個(gè)非常單純或簡(jiǎn)單的“盛衰循環(huán)”過(guò)程，揭示了其有關(guān)實(shí)際分析和判斷中的重要概念或理念，如其中某一階段和另一階段的連接并無(wú)確定性邏輯或真實(shí)性；例如實(shí)際中，某一階段的演變既可能成功也可能失敗，還可能根本就不存在；現(xiàn)實(shí)中的循環(huán)形式或內(nèi)容可能是千百萬(wàn)化的，甚至無(wú)任何概率上的確定性，這也許正是索羅斯稱其理論和操作方式?jīng)]有任何科學(xué)意義一種解釋吧。從這種理解出發(fā)，去判斷其金融理論和操作方式的價(jià)值，也許我們只能說(shuō)是仁者見仁，智者見智吧！任何簡(jiǎn)單去學(xué)習(xí)或模仿其操作方式，并實(shí)際應(yīng)用的后果是存在巨大風(fēng)險(xiǎn)的，既是索羅斯