關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實施細則》的通知
各會員單位:
為維護證券市場正常秩序,充分保護投資者的合法權(quán)益,更加有效地打擊證券違規(guī)行為,本所對2007年6月25日發(fā)布實施的《深圳證券交易所限制交易實施細則》進行了修訂,現(xiàn)予以發(fā)布,請遵照執(zhí)行,原《深圳證券交易所限制交易實施細則》(深證會〔2007〕50號)同時廢止。
特此通知
附件:《深圳證券交易所限制交易實施細則》
深圳證券交易所
二○○八年五月八日
第一條 為維護證券市場正常秩序,有效打擊證券違規(guī)行為,保護投資者的合法權(quán)益,依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱《交易規(guī)則》)、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》(以下簡稱《會員管理規(guī)則》)等規(guī)定,制定本細則。
第二條 本細則所稱限制交易是指深圳證券交易所(以下簡稱本所)根據(jù)需要,對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。
第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的,為重大異常交易:
(一)發(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一,且情節(jié)嚴重的;
(二)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個人或者單位違規(guī)買賣證券,且情節(jié)嚴重的。
第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的,本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施:
(一)禁止買入指定或全部交易品種,但允許賣出;
(二)禁止賣出指定或全部交易品種,但允許買入;
(三)禁止買入和賣出指定或全部交易品種;
(四)本所認為應采取的其他限制交易措施。
第五條 本所對投資者證券賬戶限制交易的時間不超過三個月。
情節(jié)特別嚴重的,本所可以決定延長限制交易的時間。
第六條 本所在市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時,對相關(guān)會員或當事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。
第七條 實施限制交易措施前,本所向托管相關(guān)證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易通知書》。該會員的會員代表應當在收到《限制交易通知書》的當天將其送達相關(guān)當事人,確實無法在當天送達的,應保留相關(guān)證據(jù)并及時向本所報告。
機構(gòu)投資者使用專用席位或交易單元進行交易的,本所直接向相關(guān)當事人發(fā)出《限制交易通知書》。
第八條 《限制交易通知書》應當載明以下事項:
(一)實施依據(jù);
(二)受限賬戶;
(三)限制方式;
(四)限制品種;
(五)限制期限。
第九條 相關(guān)當事人對限制交易措施有異議的,可以自接到《限制交易通知書》之日起十五日內(nèi),向本所申請復核。復核期間不停止該措施的執(zhí)行。
第十條 本所在采取限制交易措施后兩個交易日內(nèi)將限制交易的有關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
第十一條 本所可以將限制交易的有關(guān)情況予以公告。
第十二條 會員應按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《會員管理規(guī)則》、《交易規(guī)則》的規(guī)定,規(guī)范和約束客戶交易行為,并及時、有效地履行告知、送達、配合等義務。
第十三條 會員具有下列情形之一的,本所可視情節(jié)輕重給予其通報批評或公開譴責的處分:
(一)經(jīng)本所提醒后仍未采取有效措施規(guī)范和約束客戶交易行為;
(二)未及時、準確地向客戶傳達、送達本所口頭、書面警示或文書;
(三)未按本所要求盡責對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為。
第十四條 本細則由本所負責解釋。
第十五條 本細則自發(fā)布之日起施行。
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