證監(jiān)會發(fā)新規(guī) 券商IPO近日需先申請監(jiān)管意見書

　　為規(guī)范證券公司IPO及上市的行為，中國證監(jiān)會近日發(fā)布并施行《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》。業(yè)內人士稱，《規(guī)定》的施行意味著券商通過IPO直接上市的腳步已經越來越近。

　　《規(guī)定》稱，證券公司在提交IPO并上市申請前，應當向中國證監(jiān)會提交有關材料，申請出具監(jiān)管意見書。監(jiān)管意見書是證券公司申請IPO上市的必備文件之一。

　　申請監(jiān)管意見書的證券公司應當提交包括公司基本情況、公司財務指標及風險控制指標情況、公司合規(guī)經營情況、內部控制情況、法人治理情況在內的說明材料，并由公司董事長、總經理簽字，加蓋公司公章并附有關證明材料。

　　提交的公司財務指標及風險控制指標情況，包括公司近三年及最近一月財務情況；近三年經紀、自營、承銷、資產管理（定向、集合、專項分別說明）等各項業(yè)務收入情況；最近18個月凈資本等風險控制指標與中國證監(jiān)會規(guī)定標準的比較情況；會計師事務所對公司近三年財務報告、凈資本計算表、風險資本準備計算表、風險控制指標監(jiān)管報表的審計意見等。

　　提交的公司合規(guī)經營情況，要求出具公司董事、監(jiān)事、高級管理人員遵紀守法情況，包括最近36個月內是否被采取市場禁入措施，最近36個月內是否受到中國證監(jiān)會行政處罰，最近12個月內是否受到證券交易所公開譴責等。同時，還要提交公司近三年合規(guī)經營情況。此外還包括最近36個月內是否受到刑事、行政處罰，最近12個月內是否因重大違法違規(guī)事項被證券監(jiān)管部門采取過監(jiān)管措施，是否因涉嫌違法違規(guī)事項正在受到立案調查。

　　自《規(guī)定》公告之日起，2001年開始施行的《關于發(fā)布<證券公司公開發(fā)行股票監(jiān)管意見書的內容和出具程序>的通知》同時廢止。

　　盡管目前有多家證券公司通過借殼成功上市，但近年來尚未有一家券商IPO直接上市的申請獲批。據(jù)業(yè)內人士透露，近期華泰證券、招商證券等公司正在全力沖刺IPO，目前相關準備工作進展也比較快。相信《規(guī)定》施行后，券商IPO大戲將會上演。