三鹿破產(chǎn)再審視公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

　　缺失相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識和體系，絕對是導(dǎo)致三鹿毀滅的原因之一

　　隨著三鹿的破產(chǎn)和田文華等人的領(lǐng)刑，三鹿事件將會逐漸淡出人們的視野，圍繞此事件的喧囂也將漸漸歸于沉寂。其實(shí)，三鹿是不應(yīng)該這么快就被忘記的，它應(yīng)當(dāng)作為一個標(biāo)本被永久保存。一個品牌價(jià)值近150億元、在中國乳品界創(chuàng)造了那么多“第一”的乳業(yè)巨頭為什么會在一夜間轟然倒下?

　　如果不對這個標(biāo)本進(jìn)行全方位的分析，也許明天還會有“四鹿”、“五鹿”倒下。對于三鹿事件，人們已經(jīng)得出若干結(jié)論，諸如企業(yè)誠信的缺失、良知的缺失、社會責(zé)任的缺失、監(jiān)管的缺失、市場機(jī)制的缺失、對生命的漠視等等，這些結(jié)論無疑都是正確的。但是如果認(rèn)真梳理這個事件的來龍去脈，還有一個缺失被人們忽略了，那就是公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識和體系的缺失。

　　何謂法律風(fēng)險(xiǎn)

　　所謂公司的法律風(fēng)險(xiǎn)，就是公司因外部法律環(huán)境發(fā)生變化或因他人違法或違約或因自身違法或違約給自身帶來不利的法律后果的可能性。公司法律風(fēng)險(xiǎn)的來源有如下三個方面：一、法律和政策環(huán)境發(fā)生變化，比如新法的頒布、舊法的廢除和修改，這都會影響或改變公司的經(jīng)營活動和經(jīng)營行為，公司的活動或行為如不進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，就有可能導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。二、他人違法或違約。三鹿事件的法律風(fēng)險(xiǎn)最初就是來自原料供應(yīng)商的違法行為。他人違約也有可能給公司造成損失或?qū)е鹿緦Φ谌顺袚?dān)責(zé)任，從而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。三、公司自己違法或違約。公司的任何經(jīng)營行為都是法律行為，如果公司的經(jīng)營行為違法，就會面臨遭受法律制裁的不利后果，三鹿破產(chǎn)的最根本原因就是其自身的行為違反了法律規(guī)定。同樣，公司違約也會面臨承擔(dān)違約責(zé)任或賠償?shù)炔焕姆珊蠊?。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，其后果就是嚴(yán)重的，有時(shí)甚至是毀滅性的。三鹿的倒下就是最好的例證。

　　法律風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的。但人們對于這一風(fēng)險(xiǎn)并不是無能為力的。對于因外部法律環(huán)境的變化和他人違法違約引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，雖不可控，但可測和可防。對于因自身違法和違約所引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，既可控，也可測和可防。

　　針對法律風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重性和法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)，并賦予這一機(jī)構(gòu)高于公司其他經(jīng)營機(jī)構(gòu)的地位和權(quán)力，由它匯集與公司經(jīng)營活動有關(guān)的內(nèi)部和外部信息，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)化解，形成一個完整的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范體系。如果公司缺失有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生就是不可避免的。下面對三鹿事件做一個完整的回顧，進(jìn)一步說明這一問題。[page]

　　法律風(fēng)險(xiǎn)拖垮三鹿

　　根據(jù)目前披露的三鹿事件的有關(guān)資料，可以看到，三鹿公司自2007年12月份就陸續(xù)收到消費(fèi)者投訴，反映有部分嬰幼兒食用公司生產(chǎn)的嬰幼兒系列奶粉后尿液中出現(xiàn)紅色沉淀物等癥狀。但是直到2008年5月17日，三鹿集團(tuán)客戶服務(wù)部才書面向田文華、王玉良等集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員通報(bào)此類投訴的有關(guān)情況。

　　試想，如果三鹿建有完善的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，客服部門接到投訴后，就應(yīng)當(dāng)將這一信息及時(shí)地向風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)就應(yīng)當(dāng)對這一信息進(jìn)行識別、評估，根據(jù)評估的結(jié)果提出相關(guān)的建議，報(bào)告公司的決策機(jī)關(guān)。公司決策機(jī)關(guān)再根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)的建議采取相應(yīng)的措施。如果三鹿真的這樣做了，就可以把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。然而從2007年12月至2008年的5月17日，5個多月的時(shí)間，三鹿集團(tuán)對于這一信息表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)倪t鈍，錯過了挽救自己和挽救他人的大好時(shí)機(jī)。

　　在5月17日接到報(bào)告后，田文華組織成立了問題奶粉處理小組，由她自己擔(dān)任組長，并在5月20日成立了由王玉良負(fù)責(zé)的技術(shù)攻關(guān)小組，同時(shí)還成立了奶源管理小組，由杭志奇擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程管理和奶源質(zhì)量問題。一向重視公關(guān)工作的三鹿在此期間還成立了市場信息處理小組，由副總蔡樹維和張振嶺負(fù)責(zé)，針對消費(fèi)者的投訴開展應(yīng)對工作。

　　應(yīng)當(dāng)說此時(shí)的三鹿的動作是迅速的，采取的措施也是有力度的。但是，在成立的各種組織里，卻看不到有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)構(gòu)的影子。其實(shí)在這個時(shí)候，首先就應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)及其后果進(jìn)行評估。

　　三鹿在6月份初步發(fā)現(xiàn)了問題。2008年6月，三鹿又派人直接與出現(xiàn)嬰幼兒結(jié)石病患的醫(yī)院聯(lián)系，試圖找出原因。7月17日三鹿召開會議，會議通報(bào)了蘭州大學(xué)第二附屬醫(yī)院發(fā)生了十幾例嬰兒患腎結(jié)石的情況，說大部分都食用過三鹿嬰幼兒配方奶粉。江西、湖南、湖北、河北等地也出現(xiàn)了類似情況。此時(shí)三鹿“盡管不知道出了怎樣的問題，但知道肯定出了問題”。

　　然而，即使意識到是自己的產(chǎn)品出了問題，三鹿仍然沒有從法律的角度對這一事件采取任何措施。因?yàn)楫a(chǎn)品無論因何種原因出問題，都是產(chǎn)品質(zhì)量問題，而產(chǎn)品質(zhì)量問題就是法律問題 ，也就是說，此時(shí)該事件已經(jīng)非常明確地演化為純粹的法律問題，此時(shí)公司首先應(yīng)當(dāng)從法律層面上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估并采取相應(yīng)的法律措施。但是三鹿采取的卻是想辦法“封鎖媒體”。

　　大約在7月20日，三鹿開始懷疑奶粉中含有三聚氰胺。7月24日，向河北省出入境經(jīng)檢疫局送檢16批次的樣品。7月26日，初步獲知送檢的樣品中含有三聚氰胺。8月1日，三鹿正式獲知16批次奶粉樣品中15批次檢出了三聚氰胺。

　　8月1日傍晚到第二天凌晨4點(diǎn)，三鹿召開了經(jīng)營班子擴(kuò)大會議。會議最終形成了幾項(xiàng)決議：一是對已有奶粉立即進(jìn)行封存，暫時(shí)停止產(chǎn)品出庫;二是收回市場上的產(chǎn)品并購置檢測三聚氰胺的設(shè)備，由王玉良負(fù)責(zé)對庫存產(chǎn)品、留存樣品及原奶、原輔料進(jìn)行三聚氰胺含量的檢測;三是由杭志奇加強(qiáng)日常生產(chǎn)工作的管理，特別是對原奶收購環(huán)節(jié)的管理，并決定派出400多名檢測人員到各收奶站，以“人盯奶站”的方式監(jiān)督各奶站，確保原奶的質(zhì)量;四是召開董事會，公布已經(jīng)出現(xiàn)的問題，制定收回的方案，對通過檢測的和沒通過檢測的產(chǎn)品進(jìn)行抽查。

　　從上面的回顧中可以看出，2008年8月1日前，三鹿的產(chǎn)品已經(jīng)出現(xiàn)了質(zhì)量問題，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)實(shí)際發(fā)生，但導(dǎo)致出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題的原因是他人違法所致。8月1日前，三鹿一直在努力地查找原因，由于我國并沒有食品中三聚氰胺的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，三鹿公司在這一過程中既不存在故意，也不存在過失，其自身并不存在違法行為，此時(shí)三鹿的角色與患兒一樣也是受害者。但是由于三鹿一直沒有將這一事件納入法律框架范圍內(nèi)進(jìn)行處理，忽視了法律風(fēng)險(xiǎn)的存在及其嚴(yán)重性，導(dǎo)致事件在8月13日性質(zhì)發(fā)生徹底變化。

　　8月13日，三鹿集團(tuán)再次召開了經(jīng)營班子擴(kuò)大會。根據(jù)新西蘭恒天然公司的董事提供的一份歐盟關(guān)于食品中含三聚氰胺的標(biāo)準(zhǔn)，會議決定，用三聚氰胺含量不高于15毫克/公斤的奶粉，換回三聚氰胺含量高的奶粉。13日的會議結(jié)束后，公司副總王玉良召集有關(guān)人員開會，宣布對經(jīng)檢測三聚氰胺含量在每公斤10毫克以下的產(chǎn)品準(zhǔn)許出廠銷售。

　　從這一天開始，三鹿由他人違法引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)演變?yōu)樽约哼`法引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，性質(zhì)徹底發(fā)生變化。[page]

　　即使按照外方董事提供的歐盟標(biāo)準(zhǔn)，每公斤體重每天耐受三聚氰胺的量也只是0.5毫克，如果超出此量，三聚氰胺將會對人造成傷害，也就是說三聚氰胺是一種對人體有害的物質(zhì)，如果奶粉中含有該物質(zhì)，依據(jù)《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》第九條第二項(xiàng)的規(guī)定，在國家沒有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，是嚴(yán)禁生產(chǎn)經(jīng)營的。而奶粉中之所以含有三聚氰胺，是由于牛奶中被人摻入了該物質(zhì)，也就是說牛奶已被摻假、摻雜了，用這樣的原料生產(chǎn)奶粉或出售該種奶粉，就屬于生產(chǎn)經(jīng)營摻假摻雜的食品，依據(jù)該條第七項(xiàng)的規(guī)定，就是一種違法行為。

　　正是這一違法行為，導(dǎo)致患兒繼續(xù)增加，事件繼續(xù)蔓延，損失進(jìn)一步擴(kuò)大，也使三鹿由令人同情的受害者變成了千夫所指、人神共憤的罪魁禍?zhǔn)祝罱K使之走向破產(chǎn)，付出了極其慘重的代價(jià)。

　　回顧三鹿事件的整個過程，應(yīng)當(dāng)說三鹿錯過了很多次挽救自己的機(jī)會。三鹿之所以與這些機(jī)會失之交臂，原因是多方面的，但是缺失相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識和體系，絕對是導(dǎo)致其毀滅的原因之一。

　　三鹿事件反映出我國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系嚴(yán)重缺失的現(xiàn)實(shí)，很多企業(yè)雖然強(qiáng)調(diào)管理，但也只是重視諸如營銷管理、市場開拓之類的管理，很少進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，即便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，也僅僅注重的是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)的管理，而不是法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理，像三鹿出事之后封鎖媒體，就是出于防范市場風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

　　三鹿事件向人們表明，如果公司不注重法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建設(shè)，法律風(fēng)險(xiǎn)也會與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)一樣，使公司走向毀滅。

　　作者為北京大成律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師