高盛案核心人物托爾雷被指控涉詐騙被吊銷執(zhí)照

　　據(jù)英國(guó)《衛(wèi)報(bào)》報(bào)道，高盛集團(tuán)副總裁法布里斯·托爾雷(Fabrice Tourre)近日因被指控涉嫌詐騙而被美國(guó)監(jiān)管當(dāng)局吊銷執(zhí)照。

　　據(jù)悉，在上周五，美國(guó)證券交易委員會(huì)向 高盛發(fā)起訴訟，指控高盛及其副總裁法布里斯·托爾雷欺騙投資者，在一項(xiàng)與次貸有關(guān)金融產(chǎn)品的重要事實(shí)問(wèn)題上向投資者提供虛假陳述或加以隱瞞。

　　美國(guó)證券交易委員會(huì)在發(fā)表的指控高盛欺詐的聲明原文中表示：本委員會(huì)認(rèn)為高盛副總裁法布里斯·托爾雷(Fabrice Tourre)應(yīng)對(duì)ABACUS 2007-AC1存在的問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任。托爾雷設(shè)計(jì)了這一交易，負(fù)責(zé)營(yíng)銷材料的準(zhǔn)備工作，而且負(fù)責(zé)與投資者進(jìn)行直接溝通。托爾雷知曉保爾森對(duì)外隱瞞的賣空部位，也知曉該公司在資產(chǎn)選擇中扮演的角色。此外，托爾雷誤導(dǎo)了ACA，讓ACA誤以為保爾森的投資與ACA的利益存在密切關(guān)聯(lián)。實(shí)際上，它們的利益存在嚴(yán)重沖突。

　　據(jù)了解，英國(guó)金融服務(wù)管理局(Financial Services Authority，F(xiàn)SA）目前已經(jīng)與美國(guó)證券交易委員會(huì)聯(lián)手，對(duì)高盛倫敦營(yíng)運(yùn)部門展開調(diào)查。4月20日FSA對(duì)外表示，自即日起對(duì)高盛正式啟動(dòng)執(zhí)法調(diào)查，同時(shí)美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG）據(jù)報(bào)導(dǎo)亦在考慮對(duì)高盛采取法律行動(dòng)。

　　FSA在網(wǎng)站上發(fā)表了一份簡(jiǎn)短聲明，稱“繼初步調(diào)查之后，F(xiàn)SA決定就美國(guó)證券交易委員會(huì)近期的指控對(duì)高盛國(guó)際啟動(dòng)正式執(zhí)法調(diào)查。FSA將在此次調(diào)查中與SEC保持緊密聯(lián)系”。

　　在倫敦金融城任務(wù)的大多數(shù)人，都受FSA監(jiān)督。根據(jù)其注冊(cè)數(shù)據(jù)，現(xiàn)年31歲的法布里斯·托爾雷是從2008年11月起就在倫敦的高盛國(guó)際公司服務(wù)。高盛被美國(guó)證券交易委員會(huì)指控犯案的那段時(shí)間，他在紐約辦公室任職，仍能合法地為高盛的倫敦客戶服務(wù)，個(gè)人編號(hào)為FPT01004。但如今因被指控詐騙而面臨著執(zhí)照被吊銷的窘境。

　　高盛集團(tuán)在倫敦的發(fā)言人表示：“我們已經(jīng)做出了吊銷法布里斯·托爾雷執(zhí)照的決定。” 對(duì)于這一決定，高盛一再聲稱，并非是因?yàn)槭艿接?guó)金融服務(wù)管理局的壓力而做出的。盡管如此，法布里斯·托爾雷目前并沒(méi)有被公司開除，在員工名單上仍能找到法布里斯·托爾雷的名字。據(jù)了解，他目前已經(jīng)帶薪休假，對(duì)于休假何時(shí)結(jié)束目前還尚不得而知。該名發(fā)言人拒絕進(jìn)一步發(fā)表評(píng)論。

　　在美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)高盛發(fā)起訴訟之后，分析人士預(yù)計(jì)，若最后雙方達(dá)成和解，高盛可能面臨10億美元左右的罰款金額。

　　實(shí)際上，在美國(guó)證券交易委員會(huì)上周五指控高盛欺詐并對(duì)其提起民事訴訟后，由于英國(guó)政府持股比例最大的蘇格蘭皇家銀行（RBS）因收購(gòu)荷蘭銀行被牽涉其中，英國(guó)首相布朗在上周末就要求英國(guó)金融服務(wù)管理局就此展開調(diào)查。FSA也成為第一家正式宣布對(duì)高盛展開調(diào)查的外國(guó)政府機(jī)構(gòu)。 RBS在2008年8月曾向高盛支付8.4億美元以解除旗下收購(gòu)的荷蘭銀行所持相關(guān)債務(wù)抵押債券（CDO）頭寸，成為該事件中最大的受害者。在數(shù)次注資后，英國(guó)政府目前在RBS持有84％的股權(quán)。

　　盡管未卷入訴訟中的交易，另外一家受政府控股的金融機(jī)構(gòu)AIG亦在考慮對(duì)高盛采取行動(dòng)。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》4月20日撰文報(bào)導(dǎo)稱，AIG正考慮就承保60億美元抵押貸款支持證券(MBS)的交易對(duì)高盛采取行動(dòng)，這些交易類似于導(dǎo)致高盛面對(duì)欺詐指控的那宗交易。報(bào)導(dǎo)指出，AIG正在評(píng)估金融危機(jī)之前所承保的幾宗價(jià)值60億美元的高盛CDO交易。根據(jù)AIG與高盛去年達(dá)成的一項(xiàng)協(xié)議，高盛同意取消價(jià)值大約30億美元的CDO的保險(xiǎn)，條件是把價(jià)值大約20億美元的抵押物留歸己有。

　　面對(duì)指控，高盛一再聲稱這些都沒(méi)有事實(shí)根據(jù)，并表示，在通過(guò)公司內(nèi)部調(diào)查發(fā)現(xiàn)，法布里斯·托爾雷并未作出任何違法之事。但美國(guó)證券交易委員會(huì)卻表示，法布里斯·托爾雷并沒(méi)有向銀行客戶以及ACA透露關(guān)鍵的信息。

　　而對(duì)于法布里斯·托爾雷被吊銷執(zhí)照一說(shuō)，F(xiàn)SA表示，這是高盛自己的決定。