雷軍：個(gè)人專利占全國一半 轉(zhuǎn)化率卻不到5%

全國人大代表、小米公司創(chuàng)始人雷軍近日提交加快專利成果轉(zhuǎn)化的建議。雷軍指出，我國的多地?cái)?shù)據(jù)顯示，我國個(gè)人得到的專利數(shù)雖然約占到全國授權(quán)的專利數(shù)量的一半，但其專利轉(zhuǎn)化率還不到5%。

雷軍稱，很多申請人并非為了創(chuàng)新發(fā)明而去申請專利，有相當(dāng)一部分是為了專利而專利。而專利轉(zhuǎn)化實(shí)施不暢將成為制約中國產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的一個(gè)重要障礙。

雷軍建議，減少對高校和科研院所在專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化過程中的限制，逐步賦予高校和科研院所專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化的自主權(quán)，應(yīng)加強(qiáng)政府對專利成果商用化的資助獎(jiǎng)勵(lì)力度，對自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要專利成果要通過提供稅收優(yōu)惠、財(cái)政政策傾斜等方式加以扶持。

雷軍關(guān)于加快專利成果轉(zhuǎn)化的建議

一、加快專利成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)意義

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，專利是一個(gè)國家、地區(qū)以及企業(yè)的立身之本，也是核心競爭力的重要來源。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自主創(chuàng)新中的地位日益重要。

2012年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專利申請65.3萬件，同比增長24.0%;發(fā)明專利授權(quán)21.7萬件，同比增長26.1%，均保持快速增長勢頭。來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)顯示，2012年，我國受理三種專利申請205.1萬件，同比增長26%;專利授權(quán)量達(dá)125.5萬件，同比增長31%。

其中，受理國內(nèi)發(fā)明專利申請53.5萬件，占發(fā)明專利申請總量的81.9%，同比增長28.7%;受理國外發(fā)明專利申請11.8萬件，占發(fā)明專利申請總量的18.1%，同比增長6.2%。

國內(nèi)發(fā)明專利申請中，職務(wù)申請42.8萬件，占80.0%，同比增長32.1%;國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利申請中，企業(yè)申請31.6萬件，占73.8%，同比增長36.6%。2012年，我國國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)14.4萬件，占發(fā)明專利授權(quán)總量的66.4%，同比增長28.0%;國外發(fā)明專利授權(quán)7.3萬件，占發(fā)明專利授權(quán)總量的33.6%，同比增長22.6%。2012年，我國受理通過《專利合作條約》(PCT)途徑提交的國際專利申請2.0萬件，同比增長14%。

近日，中國再添一項(xiàng)“世界第一”:世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的《2012年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告稱，中國繼2010年超過日本后，2011年再超美國，成為專利申請第一大國。然而，湯森路透旗下知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢公司新近發(fā)布的年度全球創(chuàng)新企業(yè)百強(qiáng)榜卻沒有一家中國公司。

上述事實(shí)無疑是對致力于打造創(chuàng)新型國家的我們一個(gè)有力警醒，它一方面告訴我們，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)創(chuàng)新已經(jīng)深入人心，成為個(gè)人和企業(yè)的自覺選擇;另一方面更告誡我們，實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)依然任重道遠(yuǎn)。

近年來，我國專利申請數(shù)量猛增的背后當(dāng)然有國家經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展、技術(shù)水平大幅提高，以及政府大力支持的硬性支撐等積極條件，另外也不乏由政策中片面追求數(shù)量的導(dǎo)向及考核指標(biāo)的數(shù)量化傾向而造成專利泡沫等現(xiàn)象。

很多申請人并非為了創(chuàng)新發(fā)明而去申請專利，有相當(dāng)一部分是為了專利而專利。我國的多地?cái)?shù)據(jù)顯示，我國個(gè)人得到的專利數(shù)雖然約占到全國授權(quán)的專利數(shù)量的一半，但其專利轉(zhuǎn)化率還不到5%;

教育部《中國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告》中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：如果平均計(jì)算，高校的專利轉(zhuǎn)化率也只有5%;據(jù)《中國科學(xué)報(bào)》報(bào)道，2011年我國專利技術(shù)實(shí)施率僅為0.29%，也很好地說明了這一點(diǎn)。

專利的價(jià)值不是體現(xiàn)在專利的所有權(quán)上，而是體現(xiàn)在專利的實(shí)施、轉(zhuǎn)化等運(yùn)作所帶來的商業(yè)價(jià)值上。如果僅僅獲得了專利的所有權(quán)而不去轉(zhuǎn)化、實(shí)施，則無疑是對專利資產(chǎn)的一種浪費(fèi)。

由于專利的生產(chǎn)過程要消耗大量的社會(huì)資源，被創(chuàng)造出的各種專利成果如果不能轉(zhuǎn)化并獲得利潤回報(bào)，則會(huì)降低發(fā)明主體的創(chuàng)新積極性和能動(dòng)性;另一方面，由于專利轉(zhuǎn)化實(shí)施不暢使創(chuàng)新成果不能得到轉(zhuǎn)化使用還會(huì)引起產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級停滯，這也會(huì)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。

因此，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施不暢將成為制約中國產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的一個(gè)重要障礙。在這一背景之下，加快我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，對于培養(yǎng)我國企業(yè)專利轉(zhuǎn)化意識(shí)，提高企業(yè)的創(chuàng)新積極性，加強(qiáng)企業(yè)專利創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用能力，促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，全面提升企業(yè)核心競爭能力等方面，具有十分重大的意義。

二、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作存在的問題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)長期的基礎(chǔ)工作。雖然我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作取得了一定的成績，同樣還存在以下突出問題：

第一，專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化的限制太多，造成國有資產(chǎn)流失。我國高校和科研院所名下專利的真正所有權(quán)乃屬于國家，而他們實(shí)際擁有的只是專利的管理權(quán)而已，這就造成專利的所有權(quán)和管理權(quán)分離。由于專利的管理職能不明確，我國有眾多專利在轉(zhuǎn)化和實(shí)施過程中不得不經(jīng)歷層層審批，勞神費(fèi)力，效率低下;

尤其是一些重大課題成果或發(fā)明創(chuàng)造資金來源復(fù)雜、主管機(jī)構(gòu)重疊、參與人員較多，形成了一種復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，產(chǎn)權(quán)界定不明，為專利的轉(zhuǎn)化和實(shí)施又增加了難度。這種情況造成的專利閑置現(xiàn)象數(shù)不勝數(shù)，專利價(jià)值得不到挖掘和利用，因此專利占有單位又因無法從專利中獲益而拒絕繳納年費(fèi)，進(jìn)而導(dǎo)致該專利權(quán)失效，由此造成國有資產(chǎn)流失。

專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生商業(yè)價(jià)值，然后資金回籠重新投入高校和科研院所來促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)明，其產(chǎn)生的成果再形成專利：只有發(fā)展成這樣一個(gè)可持續(xù)的良性循環(huán)，才能實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值和增值。

第二，缺乏促進(jìn)專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化的發(fā)明創(chuàng)新評價(jià)體系。許多高校和科研院所的科研在重視基礎(chǔ)性研究與強(qiáng)調(diào)高水平的論文過程中，忽略了對科研成果的轉(zhuǎn)讓和價(jià)值的挖掘，從而導(dǎo)致大量的科技成果處于“未開發(fā)”狀態(tài)，沒有被激活并轉(zhuǎn)化為專利。高校管理者重論文、輕專利，把承擔(dān)課題、鑒定成果、發(fā)表論文、出版論著直接與科研人員的考評掛鉤，導(dǎo)致科研人員在專利轉(zhuǎn)化方面缺乏積極性，沒有從長遠(yuǎn)考慮申請高質(zhì)量專利以獲得商業(yè)價(jià)值。

第三，專利授權(quán)后的商業(yè)化轉(zhuǎn)換不活躍，尤其是高校和科研院所手中的專利。主要原因在于，一方面，由于缺乏有效的公共專利信息和專利交易平臺(tái)，專利技術(shù)的信息流通不暢常常導(dǎo)致技術(shù)專利不能市場化，需要技術(shù)的企業(yè)又得不到技術(shù)的情況出現(xiàn);另一方面，由于缺乏有效的對專利商業(yè)化應(yīng)用進(jìn)行促進(jìn)的專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致專利交易雙方信息不對稱，發(fā)明人對專利收益預(yù)期過高，而需求方又無法準(zhǔn)確判斷專利所能帶來的收益等因素，雙方無法成交。

三、加快我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的幾點(diǎn)建議

第一，減少對高校和科研院所在專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化過程中的限制，逐步賦予高校和科研院所專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化的自主權(quán)，除涉及國防、軍工等國家安全和國家利益的專利之外，取消針對高校和科研院所的專利實(shí)施及專利轉(zhuǎn)化的行政干預(yù)，出臺(tái)政策鼓勵(lì)專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓，簡化專利許可及專利轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)等;

在專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化過程中引入市場機(jī)制，在不包括國防、軍工等涉及國家安全和國家利益的行業(yè)范圍內(nèi)，引入第三方的創(chuàng)新發(fā)明技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)介入，從而形成專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生商業(yè)價(jià)值，資金重新投入高校和科研院所的發(fā)明創(chuàng)新，發(fā)明創(chuàng)新再形成專利的可持續(xù)的發(fā)明創(chuàng)新良性循環(huán);

現(xiàn)有的政策觀點(diǎn)認(rèn)為，放開高校和科研院所的專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓會(huì)導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失，因此寧肯守著國有資產(chǎn)不作為任其流失，也不進(jìn)行專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。其實(shí)，如果以合理的市場價(jià)格讓國家擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以市場運(yùn)作的方式使其產(chǎn)生增值效益，那么就能形成一個(gè)良性和可持續(xù)的創(chuàng)新體系來推動(dòng)中國原創(chuàng)技術(shù)的發(fā)展，長此以往將有利于提高我國的戰(zhàn)略競爭能力。

第二，建立促進(jìn)專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化的發(fā)明創(chuàng)新考核體系。把專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)讓成果與高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門的業(yè)績考核相結(jié)合，把專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化與津貼、獎(jiǎng)金相結(jié)合;加強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)明技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在高校和科研院所專利申請中的作用，依托專業(yè)的創(chuàng)新發(fā)明技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)引導(dǎo)高校和科研院所的發(fā)明創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢相結(jié)合，利用市場的力量促進(jìn)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)現(xiàn)，從而加快我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的進(jìn)程。

第三，加強(qiáng)政府對專利成果商用化的資助獎(jiǎng)勵(lì)力度，對自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要專利成果要通過提供稅收優(yōu)惠、財(cái)政政策傾斜等方式加以扶持。依托專門進(jìn)行專利信息交流和專利交易的創(chuàng)新發(fā)明技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，努力建設(shè)一個(gè)通暢的專利信息交換及交易平臺(tái)，互通專利供求雙方的信息，使有商業(yè)化前景的專利可以快速得到轉(zhuǎn)化和實(shí)施。讓專利持有人能夠準(zhǔn)確地把握社會(huì)上對于專利的需求，也使買方能夠以準(zhǔn)確的信息去購買專利，大幅提高專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)化的有效性。