新三板規(guī)范主辦券商行為 10月底交自查報告

全國股轉公司17日向各主辦券商下發(fā)通知，進一步加強主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)，要求主辦券商全面開展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務等業(yè)務流程，并于10月30號之前遞交自查報告。

通知指出，主辦券商要準確、及時披露公司基本情況和業(yè)務人員等信息。為保證推薦掛牌申請文件及時受理和審查，主辦券商應在提交推薦掛牌申請文件時，確保項目小組人員和內核人員已在全國股轉公司BPM系統(tǒng)中披露，同時，關注擬掛牌公司報送材料的合規(guī)性，提高申報材料質量，對于頻繁出現(xiàn)文件不齊備、格式不符要求的不規(guī)范行為，將納入主辦券商執(zhí)業(yè)評價考核體系。

對于做市報價義務，通知要求，主辦券商應依法合規(guī)履行做市報價義務，防止出現(xiàn)未及時更新報價、開盤未報價、未達到75%雙向報價時間等問題發(fā)生。做市商應進一步完善做市相關技術系統(tǒng)，加強風險防范和風險控制，規(guī)范交易員的報價行為，提升交易申報質量和效率，切實發(fā)揮組織市場交易、平抑市場價格波動的功能。

此外，主辦券商還應設立并完善交易監(jiān)控系統(tǒng)，加強客戶轉讓行為監(jiān)督，防范違規(guī)轉讓行為。在發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為時，主辦券商應及時告知、提醒投資者；對于可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告全國股轉公司。主辦券商在配合全國股轉公司對投資者采取自律監(jiān)管措施時，應當及時向投資者說明違規(guī)事實，講解相關業(yè)務規(guī)則，對其進行合規(guī)教育，對于投資者拒不配合，無法提交材料的，應主動向全國股轉公司提交相關書面報告。

全國股轉公司明確，主辦券商應防止發(fā)生應披露未披露、應核查未核查、應發(fā)表意見未發(fā)表意見或雖發(fā)表意見但意見與事實嚴重不符等問題。要保證掛牌公司信息披露及時、準確、完整。對于因主辦券商未勤勉盡責而導致出現(xiàn)信息披露錯誤的，除納入主辦券商執(zhí)業(yè)評價考核體系外，還會視情節(jié)輕重采取相關自律監(jiān)管措施。

通知還要求主辦券商全面開展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務等業(yè)務流程，并針對已經出現(xiàn)的違反本通知要求的行為及時采取整改措施。各主辦券商應根據(jù)自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前，通過全國股轉公司BPM系統(tǒng)上傳至機構業(yè)務部。