新三板推五大措施 規(guī)范主辦券商執(zhí)業(yè)

全景網(wǎng)9月18日訊 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司周四向各主辦券商發(fā)出通知，宣布從五個(gè)方面進(jìn)一步規(guī)范主辦券商執(zhí)業(yè)行為，督促主辦券商強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，提高推薦、做市和持續(xù)督導(dǎo)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

這五方面包括：一、準(zhǔn)確、及時(shí)披露主辦券商基本信息。二、關(guān)注報(bào)送材料的合規(guī)性，提高申報(bào)材料質(zhì)量。三、規(guī)范履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)。四、加強(qiáng)客戶交易行為管理。五、切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，做好推薦及持續(xù)督導(dǎo)工作。