長(zhǎng)城證券被股轉(zhuǎn)公司要求整改 對(duì)投資者資格審核不嚴(yán)

挖貝網(wǎng)訊 2月24日，長(zhǎng)城證券被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)點(diǎn)名，對(duì)投資者資格審核不嚴(yán)，在投資者適當(dāng)性認(rèn)定及開(kāi)通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為，股轉(zhuǎn)公司責(zé)令其改正。

股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)調(diào)，對(duì)于未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的主辦券商，一旦發(fā)現(xiàn)，立即處理。未來(lái)將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

下為股轉(zhuǎn)公司公眾號(hào)發(fā)布責(zé)令改正全文：

長(zhǎng)城證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城證券”）未切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，在投資者適當(dāng)性認(rèn)定及開(kāi)通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)其采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

長(zhǎng)城證券

2016年1月11日，長(zhǎng)城證券在審核合伙企業(yè)客戶申請(qǐng)開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料時(shí)，未勤勉盡職核查其實(shí)繳出資證明文件，僅根據(jù)合伙協(xié)議認(rèn)定其滿足實(shí)繳資本500萬(wàn)元以上人民幣的資產(chǎn)要求；在未正確履行投資者信息報(bào)送義務(wù)的情形下，于系統(tǒng)內(nèi)單邊為其開(kāi)通了參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的權(quán)限，導(dǎo)致該合伙企業(yè)于2016年1月12日，越權(quán)買(mǎi)入掛牌公司股票。

針對(duì)上述事件，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司即要求長(zhǎng)城證券提交客戶申請(qǐng)開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料、主辦券商為客戶開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓權(quán)限的情況說(shuō)明等相關(guān)材料。根據(jù)上述材料，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)長(zhǎng)城證券采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成投資者適當(dāng)性管理的整改，并提交整改報(bào)告。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司嚴(yán)格實(shí)施投資者適當(dāng)性管理，對(duì)于未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的主辦券商，一旦發(fā)現(xiàn)，立即處理。下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，加強(qiáng)對(duì)主辦券商的事中事后監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

股轉(zhuǎn)公司微信公眾號(hào)截圖