瑞兆源未掛牌董事長(zhǎng)先被約見(jiàn)談話 因股權(quán)質(zhì)押秘而不宣

2016/03/07 11:47      趙陽(yáng)戈 唐茗熙

從時(shí)間點(diǎn)來(lái)看,還沒(méi)正式掛牌便被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)“約見(jiàn)談話”,瑞兆源(835029)也算以一種特殊的方式在新三板新丁中迅速“亮相”。據(jù)公開(kāi)信息,該公司由于并沒(méi)有對(duì)去年的一筆股權(quán)出質(zhì)進(jìn)行披露,被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具了警示函,同樣被出具警示函的還有兩家中介機(jī)構(gòu)。另外,瑞兆源的董事長(zhǎng)和信息披露負(fù)責(zé)人被“約見(jiàn)談話”,同時(shí)被采取了“提交書(shū)面承諾”的措施。

董事長(zhǎng)被約見(jiàn)談話

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)最近的注意力,除了備戰(zhàn)分層制之外,可能很大一部分都落在了監(jiān)管上,而最近被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)點(diǎn)名的企業(yè),就是瑞兆源。

據(jù)瑞兆源3月4日公告,公司董事長(zhǎng)侯方平、信息披露負(fù)責(zé)人郭靜茹近日收到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)《關(guān)于對(duì)新疆瑞兆源生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司采取出具警示函自律監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對(duì)新疆瑞兆源生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)侯方平和信息披露負(fù)責(zé)人郭靜茹采取約見(jiàn)談話并提交書(shū)面承諾自律監(jiān)管措施的決定》。

公告內(nèi)容顯示,瑞兆源于2015年9月28日向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交了申請(qǐng)掛牌文件。2015年8月27日,該公司股東辦理了股權(quán)出質(zhì)登記,但公司未在申報(bào)材料中予以補(bǔ)充披露,構(gòu)成重大信息披露遺漏情形。上述情形違反了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定,對(duì)此,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對(duì)瑞兆源采取出具警示函的自律監(jiān)管措施,并且對(duì)該公司董事長(zhǎng)侯方平和信息披露負(fù)責(zé)人郭靜茹采取約見(jiàn)談話并提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的監(jiān)管措施信息表中,除了瑞兆源公司以及董事長(zhǎng)和信息披露負(fù)責(zé)人被點(diǎn)名之外,瑞兆源的中介機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安,以及新疆華鴻律師事務(wù)所也同樣被出具了警示函,對(duì)各方的采取監(jiān)管措施的時(shí)間,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)標(biāo)識(shí)的是2月26日。

根據(jù)公開(kāi)信息,瑞兆源注冊(cè)資本3000萬(wàn)元,最初設(shè)立時(shí)間為2006年3月9日,該公司主要從事苜蓿、秸稈(玉米秸稈、小麥秸稈)的購(gòu)銷(xiāo)和倉(cāng)儲(chǔ);玉米的初加工、購(gòu)銷(xiāo)和倉(cāng)儲(chǔ),侯方平和郭靜茹分別持股40%和14%。

值得注意的是,瑞兆源在2015年12月7日才發(fā)布公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū),2016年3月4日起才在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)簿褪钦f(shuō),瑞兆源剛一亮相,甚至還沒(méi)正式掛牌,就遭到“點(diǎn)名”,也確實(shí)少見(jiàn)。目前從公開(kāi)信息上,暫看不到公司的股權(quán)出質(zhì)事宜具體細(xì)節(jié)。

信披情況或影響交易

瑞兆源的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)顯示,當(dāng)中有“公司股東所持公司股權(quán)均不存在質(zhì)押或其他爭(zhēng)議事項(xiàng)”等字樣,針對(duì)該事項(xiàng),公司股東還分別出具了相關(guān)聲明;與此同時(shí),主辦券商和律師也有“確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏”等類(lèi)似的字樣,因此相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)點(diǎn)名也在情理之中。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的監(jiān)管措施信息表里,近期除了瑞兆源之外,還有仁新科技(833310)、柏星龍(833075)、翱翔科技(832067)等企業(yè)。值得注意的是,個(gè)別公司的信息披露情況還有可能影響正常交易。比如星光影視(834608),該公司因?yàn)橐粡垈髌苯议_(kāi)了數(shù)年前的一樁行賄案,該案件上周開(kāi)庭,且公司股票暫停了轉(zhuǎn)讓?zhuān)钔砘謴?fù)轉(zhuǎn)讓日期為5月27日。

此外,由于股價(jià)暴跌,令股票質(zhì)押的問(wèn)題暴露了出來(lái),A股方面存在一些因質(zhì)押?jiǎn)栴}停牌的公司,新三板也有諸如楓盛陽(yáng)(430431)等公司,由于股價(jià)快速下跌而遭到市場(chǎng)對(duì)質(zhì)押的質(zhì)疑。

需要指出的是,在今后新三板實(shí)施分層制的背景下,股權(quán)質(zhì)押趨勢(shì)可能還將加強(qiáng)。聯(lián)訊證券就指出,5月份即將到來(lái)的分層制首先會(huì)提升企業(yè)的估值,增加企業(yè)賬面盈余,同時(shí)還會(huì)提高企業(yè)的認(rèn)知度,使其股權(quán)更容易質(zhì)押,方便企業(yè)融資。

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