海格物流信披違規(guī)遭處罰 成新三板首例行政處罰

近期，新三板掛牌企業(yè)海格物流(430377)因關(guān)聯(lián)交易未披露收到了《行政處罰書》，本次處罰是中國證監(jiān)會對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司信息披露違規(guī)行為作出的第一例行政處罰，《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者隨即采訪了該案件的辦理單位深圳證監(jiān)局，深圳證監(jiān)局披露了關(guān)于此案的一些細(xì)節(jié)。

深圳證監(jiān)局在案件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，在近兩年的時(shí)間內(nèi)海格物流與關(guān)聯(lián)方奧世邁共發(fā)生113筆關(guān)聯(lián)資金交易，關(guān)聯(lián)方奧世邁占用海格物流資金最高達(dá)2718萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)歸屬于母公司所有者權(quán)益的27.46%，占資產(chǎn)總額5.54%。

海格物流的違規(guī)行為除交易頻率高、金額大的特征之外，還有關(guān)聯(lián)交易隱蔽性強(qiáng)的特征。定期報(bào)告截止時(shí)點(diǎn)，海格物流會將與奧世邁的往來款余額清零。奧世邁在下一個(gè)報(bào)告期期初從海格物流逐步轉(zhuǎn)出，從而使定期報(bào)告中無法直觀反映出發(fā)生期間資金占用的事實(shí)。

調(diào)查組通過逐筆梳理往來資金、對比往來交易背景及目的等方式形對本次違規(guī)信披形成了證據(jù)鏈條?！缎姓幜P書》顯示，海格物流受到處罰因未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易信息的行為，違反了《證券法》第六十三條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述違法行為。并且，對海格物流給予警告，處以30萬元罰款;對公司相關(guān)責(zé)任人處以3~5萬元罰款。

海格物流隨即發(fā)布《關(guān)于追認(rèn)2015年度偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的公告》，對公司偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行補(bǔ)充信息披露。

近年來，伴隨深圳轄區(qū)新三板掛牌公司數(shù)量、行業(yè)業(yè)態(tài)和市場體量的急劇擴(kuò)容，各類掛牌公司信息披露水平和規(guī)范運(yùn)作意識參差不齊，對傳統(tǒng)監(jiān)管模式提出了巨大挑戰(zhàn)。深圳證監(jiān)局表示，目前已與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)簽訂監(jiān)管協(xié)作備忘錄，就轄區(qū)掛牌公司在信息披露、媒體質(zhì)疑、投訴舉報(bào)、主辦券商監(jiān)管、監(jiān)管信息共享等方面的分工協(xié)作進(jìn)行了明確，提高了監(jiān)管效率，增強(qiáng)了監(jiān)管合力。

另一方面，深圳證監(jiān)局表示，將堅(jiān)持問題導(dǎo)向、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，在尊重和維護(hù)新三板制度的靈活性、包容性的同時(shí)，按照事件驅(qū)動和底線監(jiān)管原則，有針對性地加大對問題多發(fā)和高風(fēng)險(xiǎn)公司的事后監(jiān)管力度，加強(qiáng)日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法聯(lián)動，對于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索，做到發(fā)現(xiàn)一家、響應(yīng)一家、查實(shí)一家、處罰一家。