新三板25家主辦券商亂象 半年內(nèi)收32份自律函

截至2016年7月19日，新三板企業(yè)掛牌總數(shù)達到7789家，在如此多的企業(yè)中，各種奇葩事層出不窮。而作為新三板的主辦券商，因在持續(xù)督導等方面存在問題，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具自律警示函也紛至沓來。

《號外財經(jīng)》統(tǒng)計顯示，從2016年1月1日至7月19日，共有25家新三板主辦券商被出具32份自律警示函，其中包括銀河證券、國泰君安等大牌券商，原因也是各不相同。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)7月11日發(fā)布的《關(guān)于給予西部證券股份有限公司要求出具書面承諾自律監(jiān)管措施的決定》顯示，經(jīng)查，敦華石油在2015年10月26日披露了經(jīng)董事會審議的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務(wù)顧問報告等文件，披露的獨立財務(wù)顧問報告顯示，擬向16名自然人及機構(gòu)投資者募集配套資金。經(jīng)核查，敦華石油實際擬向14名投資募集配套資金，作為獨立財務(wù)顧問，西部證券出具的獨立財務(wù)顧問報告不準確，為此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對西部證券采取要求出具書面承諾的自律監(jiān)管措施。

《號外財經(jīng)》注意到，敦華石油2015年年報顯示，公司的主辦券商為西部證券。

而財通證券因為未督促古纖道按照規(guī)則要求的時間節(jié)點披露利潤分配實施公告，而財通證券在2016年5月27日協(xié)助古纖道補發(fā)《關(guān)于2015年度利潤分配實施公關(guān)》，已知公司的違規(guī)行為，未主動向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報告，違反了《主辦券商持續(xù)督導工作》第六條的規(guī)定，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在7月5日出具了要求采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

《號外財經(jīng)》發(fā)現(xiàn)，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具自律監(jiān)管措施的主辦券商，還有銀河證券、國泰君安、申萬宏源等大型券商。

銀河證券因為持續(xù)督導的通靈電器在2015年12月11日啟動的利潤分配未向中國證券登記結(jié)算有限公司北京分公司提交權(quán)益分派申請，而且未發(fā)布權(quán)益分派實施公告，而被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

一位新三板券商人士對《號外財經(jīng)》表示，新三板企業(yè)數(shù)量急劇擴張，導致券商的新三板人員出現(xiàn)短缺，在此情況下，券商很難全面對主辦的三板公司進行全面的持續(xù)督導。