58家券商評(píng)級(jí)慘遭下調(diào)之后 券商整頓第一刀砍向新三板業(yè)務(wù)

《金證券》記者從券商人士口中獲悉，自上周五證監(jiān)會(huì)發(fā)布2016年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果后，多家評(píng)級(jí)下滑嚴(yán)重的公司在內(nèi)部會(huì)議上，強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)控情況。

值得關(guān)注的是，其中提及最多的是今年新三板業(yè)務(wù)“不能出錯(cuò)”，新三板業(yè)務(wù)或成為現(xiàn)階段券商內(nèi)部整頓的重點(diǎn)。

重點(diǎn)梳理新三板業(yè)務(wù)

“周一開(kāi)會(huì)，要我們重視公司評(píng)級(jí)下滑情況，對(duì)幾塊容易踩線的業(yè)務(wù)都做了強(qiáng)調(diào)，其中特別提到新三板業(yè)務(wù)，要求梳理團(tuán)隊(duì)內(nèi)外，不能再出錯(cuò)。”昨日，國(guó)內(nèi)一家知名券商新三板業(yè)務(wù)人士對(duì)《金證券》記者說(shuō)。

就在上周五證監(jiān)會(huì)發(fā)布的2016年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果中，這家券商遭遇了評(píng)級(jí)嚴(yán)重下滑的境況。當(dāng)天發(fā)布的評(píng)級(jí)結(jié)果顯示，95家參評(píng)券商主體中，有58家評(píng)級(jí)慘遭下調(diào)，31家持平，僅6家上升。由于評(píng)級(jí)下滑家數(shù)太多，此番評(píng)級(jí)又被外界稱為“史上最慘評(píng)級(jí)”。

據(jù)券商人士反映，結(jié)果發(fā)布后，不少券商因評(píng)級(jí)下滑嚴(yán)重，受到來(lái)自外界不小的壓力。過(guò)去三天，多家券商在內(nèi)部會(huì)議中強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)控情況。

“但各家券商兩融業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)在團(tuán)隊(duì)搭建、業(yè)務(wù)運(yùn)作上都已十分固定，想要一下改變不是一點(diǎn)點(diǎn)的困難，所以新三板業(yè)務(wù)成為內(nèi)部整頓的重頭戲。”券商人士補(bǔ)充，由于和其他傳統(tǒng)業(yè)務(wù)相比，新三板業(yè)務(wù)發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)，容易調(diào)整和約束，且由于監(jiān)管越來(lái)越嚴(yán)格，紅線不少，特別容易踩雷，“所以券商很害怕在新三板上出錯(cuò)，拖下一年評(píng)級(jí)的后腿。”

收緊三板儲(chǔ)備項(xiàng)目篩選

更具體的評(píng)級(jí)結(jié)果顯示，最慘方正證券(601901,股吧)，連降六級(jí)，從A級(jí)被調(diào)至C級(jí)。而如中信證券(600030,股吧)、海通證券(600837,股吧)、興業(yè)證券(601377,股吧)、國(guó)信證券(002736,股吧)等多家老牌券商也未能幸免，評(píng)級(jí)由去年的AA級(jí)降至BBB級(jí)。以東興證券為代表的小型券商，被連續(xù)降級(jí)的情形更是比比皆是。

昨日采訪中，對(duì)于被降低評(píng)級(jí)目前有何應(yīng)對(duì)的問(wèn)題，方正證券方面人士以不方便回答拒絕了采訪。

興業(yè)證券董秘辦人士稱，會(huì)不定期整改完善。但具體細(xì)節(jié)，還需要聯(lián)系合規(guī)部門了解。東興證券方面則表示，目前還未接到合規(guī)方面調(diào)整的具體通知，但本次券商評(píng)級(jí)大面積下調(diào)，主要是場(chǎng)外配資信息系統(tǒng)違規(guī)接入、兩融違規(guī)操作招來(lái)的罰單、新三板業(yè)務(wù)違規(guī)所致，“未來(lái)肯定會(huì)關(guān)注這三塊業(yè)務(wù)的合規(guī)情況。”

《金證券》記者從國(guó)內(nèi)另一家券商處獲悉，借著評(píng)級(jí)下調(diào)、內(nèi)部整頓以及監(jiān)管層準(zhǔn)備提高新三板掛牌標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)機(jī)，公司新三板團(tuán)隊(duì)正在對(duì)儲(chǔ)備項(xiàng)目進(jìn)行篩選。對(duì)于質(zhì)量不高、行業(yè)無(wú)太多成長(zhǎng)性的項(xiàng)目，團(tuán)隊(duì)會(huì)直接排除。“現(xiàn)在券商責(zé)任太大，硬把不夠條件的企業(yè)掛牌，最后倒霉的可能還是券商。”（金證券記者 胡春春，實(shí)習(xí)生 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)徐大茂）