私募基金參與新三板融資等業(yè)務(wù) 完成登記不再是前置條件

挖貝網(wǎng)訊 9月2日消息，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在《關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)問(wèn)題的解答》中稱(chēng)， 自今日起，在申請(qǐng)掛牌、發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，私募投資基金管理人自身參與上述業(yè)務(wù)的，其完成登記不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱(chēng)，此舉是為提高審查效率，為（擬）掛牌公司提供掛牌、融資和重組便利。

下為問(wèn)答全文：

一、私募投資基金參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的登記備案要求有何變化？

答：2015年3月20日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問(wèn)答函》，在企業(yè)申請(qǐng)掛牌、掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金登記備案情況提出了相關(guān)要求。

為提高審查效率，為（擬）掛牌公司提供掛牌、融資和重組便利，自本問(wèn)答發(fā)布之日起，在申請(qǐng)掛牌、發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，私募投資基金管理人自身參與上述業(yè)務(wù)的，其完成登記不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件；已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金參與上述業(yè)務(wù)的，其完成備案不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件。上述私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記或備案的承諾函，并明確具體（擬）登記或備案申請(qǐng)的日期。

二、中介機(jī)構(gòu)對(duì)私募投資基金承諾有何督導(dǎo)要求？

答：主辦券商或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，需持續(xù)關(guān)注私募投資基金管理人的承諾履行情況并將承諾履行結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股轉(zhuǎn)公司，承諾履行結(jié)果應(yīng)說(shuō)明具體完成登記備案的日期及私募基金管理人登記編號(hào)或私募基金編號(hào)。

此前公布的問(wèn)題解答口徑與此不一致的，以本問(wèn)答為準(zhǔn)。