聯(lián)科股份信披、擔(dān)保違規(guī)被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰

挖貝網(wǎng)訊 9月5日消息，新三板公司聯(lián)科股份（831458）近兩年來為關(guān)聯(lián)公司拆借資金、提供擔(dān)保等內(nèi)部決策程序不合規(guī)，并存在未對外進(jìn)行公告披露的情況，公司及其相關(guān)負(fù)責(zé)人近日遭到股轉(zhuǎn)系處罰。

挖貝網(wǎng)從公開資料獲悉，在2014年11月至2015年10月期間，聯(lián)科股份與山東聯(lián)科白炭黑有限公司（以下簡稱“白炭黑”）、山東聯(lián)科卡爾迪克白炭黑有限公司（以下簡稱“卡爾迪克”）等關(guān)聯(lián)方發(fā)生資金拆借、擔(dān)保等關(guān)聯(lián)交易，且未履行必要決策程序。

查閱聯(lián)科股份2015年年報，挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn)聯(lián)科股份與白炭黑、卡爾迪克在2015年未履行必要決策程序的偶發(fā)性關(guān)聯(lián)擔(dān)保及往來借款合計2.03億元，公告截圖如下：    

另外，2015年12月14日聯(lián)科股份在董事會審議通過關(guān)聯(lián)交易及對外擔(dān)保議案經(jīng)后，并沒有對外進(jìn)行公告披露。

在以上行為中，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為聯(lián)科股份存在違規(guī)情況。首先，未能根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對關(guān)聯(lián)交易履行內(nèi)部決策程序；其次，未在臨時報告或定期報告中及時履行信息披露義務(wù)。違反了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露細(xì)則、業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。

對此，公司及其董事長吳曉林、董秘鄧金杰被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取了出具警示函的自律監(jiān)管措施。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司信息披露及業(yè)務(wù)的規(guī)則規(guī)定，掛牌公司及負(fù)責(zé)公司信息披露的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露所有對公司股票及其他可能產(chǎn)生較大影響的信息。

另外，除日常性關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過股東大會的審議，并要以臨時公告的形式披露，且對外提供擔(dān)保的（掛牌公司對控股子公司擔(dān)保除外）應(yīng)在事情敲定后2日內(nèi)對外披露。

聯(lián)科股份在收到警示函后表示，將會組織公司高管及相關(guān)人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)及公司管理制度，強(qiáng)化信息披露管理，重新確定規(guī)范信息披露事項的業(yè)務(wù)流程，同時加強(qiáng)與主辦券商的溝通，提升公司及相關(guān)人員運作能力及風(fēng)險控制意識，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。