或禍起新三板做市違規(guī) 中泰證券遭立案調(diào)查

昨日晚間，中泰證券發(fā)布公告稱，因公司涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。至于具體被調(diào)查原因，中泰證券尚未對(duì)外公布。不過(guò)，一位中泰證券知情人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露，立案調(diào)查一事與新三板做市業(yè)務(wù)有關(guān)。

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，中泰證券是新三板掛市場(chǎng)上最大的做市商，累計(jì)做市303家企業(yè)，居于首位。通過(guò)發(fā)力新三板，中泰證券從地方性券商已然躋身第二梯隊(duì)。

不過(guò)對(duì)于最大做市商的中泰來(lái)說(shuō)，近期可謂麻煩不少。就在9月2日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，因?qū)β?lián)科股份(831458)的違規(guī)事實(shí)，未能審慎、恰當(dāng)?shù)陌l(fā)表意見，沒有做到勤勉盡責(zé)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)中泰證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露的信息顯示，自2014年12月12日起，聯(lián)科股份有至少7次違規(guī)事實(shí)，多與關(guān)聯(lián)企業(yè)山東聯(lián)科卡爾迪克白炭黑有限公司、山東聯(lián)科白炭黑有限公司資金往來(lái)有關(guān)，而這些信息并未在臨時(shí)公告或定期報(bào)告中履行信息披露義務(wù)。

身為主辦券商的中泰證券自然難逃其責(zé)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指出，對(duì)于聯(lián)科股份的違規(guī)事實(shí)，中泰證券未能審慎、恰當(dāng)?shù)陌l(fā)表意見，沒有做到勤勉盡責(zé)。

而在此前，中泰證券的另一新三板項(xiàng)目ST鑫秋剛剛收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》。ST鑫秋此次涉嫌違反證券法律法規(guī)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法立案調(diào)查。