董秘監(jiān)管要求從嚴(yán) 新三板董秘掀“離職潮”

在半年報(bào)披露結(jié)束之后，新三板掛牌公司卻普遍遭遇董秘“離職潮”。近期新三板公司董秘離職動(dòng)向較多，除了個(gè)人原因之外，專業(yè)水準(zhǔn)不足、缺乏規(guī)定資質(zhì)等也成為這批人員集體離職的重要原因。業(yè)內(nèi)人士稱，董秘“離職潮”反映了目前新三板公司面臨的人才更替問(wèn)題。

實(shí)際上，為規(guī)范市場(chǎng)、提高掛牌公司治理水平，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)9月初下發(fā)相關(guān)文件對(duì)董秘資質(zhì)提出明確要求，未獲資格證書董秘將被掛牌公司解聘。分析人士認(rèn)為，新三板董秘是企業(yè)公司運(yùn)營(yíng)及連接資本市場(chǎng)的重要樞紐，監(jiān)管要求從嚴(yán)，實(shí)際上也是規(guī)范市場(chǎng)、杜絕“非專業(yè)”董秘的重要措施。

掛牌公司“一將難求”

從今年下半年開始，新三板公司除了應(yīng)對(duì)半年報(bào)信披和券商持續(xù)督導(dǎo)要求之外，高管人員的變更也成為普遍現(xiàn)象。第三方數(shù)據(jù)顯示，自8月1日至9月20日，就有126家新三板企業(yè)董秘發(fā)生變動(dòng)，接近2015年全年141家的總和。

從離職原因看，除了董秘因自身年齡身體、家庭關(guān)系平衡等個(gè)人因素之外，專業(yè)資質(zhì)的要求成為董秘崗位人才更替的主要門檻。自分層制度實(shí)施后，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定，創(chuàng)新層公司必須“設(shè)置專職董秘”，這也讓一大批兼職董秘隨之下崗。

也有新三板公司負(fù)責(zé)人反映，由于目前行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)加快、創(chuàng)新業(yè)務(wù)出現(xiàn)、資本市場(chǎng)對(duì)接專業(yè)性要求變高，對(duì)專業(yè)性人才的需求也提高。“過(guò)去董秘職位是由行政或財(cái)務(wù)崗位的員工兼職，但現(xiàn)在公司需要籌劃融資、投資并購(gòu)等資本運(yùn)作的事務(wù)，需要熟悉資本市場(chǎng)規(guī)則、法律財(cái)務(wù)專業(yè)知識(shí)的綜合型人才來(lái)?yè)?dān)任董秘崗位。不過(guò)這種高級(jí)人才，現(xiàn)在市場(chǎng)上非常稀缺，即便開出超出行業(yè)水平的待遇條件，也是一將難求。”

另有熟悉新三板業(yè)務(wù)的法律人士認(rèn)為，由于當(dāng)前新三板市場(chǎng)的不斷擴(kuò)容，掛牌公司數(shù)量急劇增多，許多公司董秘有了更多可以挑選的余地，而市場(chǎng)上對(duì)優(yōu)秀的管理人才需求旺盛，給出的薪資等待遇條件各不相同。從一些離職人員動(dòng)向看，部分董秘也在“用腳投票”對(duì)新三板公司進(jìn)行篩選。因此，董秘離職實(shí)際上屬市場(chǎng)化行為，不必過(guò)分解讀。

董秘監(jiān)管要求從嚴(yán)

9月8日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)《掛牌公司董事會(huì)秘書任職及資格管理辦法（試行）》，要求董秘熟悉各項(xiàng)法律法規(guī)、組織公司高管制定相關(guān)制度，并做好對(duì)公司高層的監(jiān)督催促工作。而未取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書，或資格證書被吊銷后未重新取得的，不能擔(dān)任創(chuàng)新層公司的董秘，會(huì)被掛牌公司解聘。此外，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還要求已通過(guò)資格考試或拿到資格證書卻被處罰的董秘均需接受一定時(shí)期的培訓(xùn)。

來(lái)自股轉(zhuǎn)系統(tǒng)方面的分析人士表示，董秘作為公司法人機(jī)構(gòu)的重要組成部分，主要承擔(dān)信息披露、投資者關(guān)系管理等工作，是促使公眾公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)股東利益的重要保障。上述《董秘管理辦法》的發(fā)布實(shí)施是全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提高掛牌公司治理水平和實(shí)現(xiàn)“海量市場(chǎng)”有效監(jiān)管的重要舉措。

券商人士表示，此前新三板市場(chǎng)上，專職董秘的缺位讓很多新三板公司在日常信披中發(fā)生問(wèn)題，這也成為董秘成批離職的主要原因。目前新三板市場(chǎng)監(jiān)管日趨完善以及培訓(xùn)力度的加強(qiáng)，一些自身不符合任職條件的董秘也會(huì)因此退出，原先一人身兼數(shù)職的情況日后肯定也會(huì)有所改善，對(duì)董秘專職設(shè)崗的規(guī)范，實(shí)際上也有利于市場(chǎng)的良性發(fā)展。