9月券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)出爐 負(fù)面行為數(shù)量增加33%

挖貝網(wǎng)訊 10月20日消息，全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)公司今日公布新三板主辦券商9月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果。數(shù)據(jù)顯示，9月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為332條，較8月的249條增加了33.33%。

此次執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)中，依然是只有97家主板券商參與評價(jià)，其中有67家主辦券商涉及到負(fù)面行為。從排名來看，評價(jià)點(diǎn)值排名前5名的主辦券商為中信證券、東方證券、廣州證券、長江證券、中信建投證券。 

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果上看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為財(cái)富證券、東海證券、國盛證券、江海證券、民族證券、華福證券、聯(lián)訊證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為九州證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華金證券。

不準(zhǔn)時(shí)報(bào)價(jià)成雷區(qū) 安信證券“拖后腿”

資料顯示，9月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)記錄的332條負(fù)面行為里，涉及67家主辦券商。其中交易管理類負(fù)面行為產(chǎn)生了165條，占比達(dá)49.7%，是主辦券商踩“雷區(qū)”最多的地方。挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，主辦券商在交易管理上犯錯(cuò)，根源居然是因?yàn)?ldquo;不準(zhǔn)時(shí)”。

據(jù)了解，165條交易管理的負(fù)面行為中，在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)的負(fù)面行為就占據(jù)了138條。而上個(gè)月，主辦券商的不準(zhǔn)時(shí)記錄僅為18條，這意味著9月來總共增加了120次“遲到”報(bào)價(jià)的負(fù)面行為，平均每家券商有1.4次“遲到”。

一個(gè)月的時(shí)間在交易管理上為什么會增加這么多的負(fù)面行為，挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，原來是安信證券在“拖后腿”。數(shù)據(jù)顯示，僅安信證券1家主辦券商在9月產(chǎn)生的交易管理負(fù)面行為就有134條，占交易管理負(fù)面行為總數(shù)的81%。 

挖貝新三板演技院數(shù)據(jù)顯示，安信證券9月的綜合評價(jià)點(diǎn)值為75.5分，當(dāng)月的負(fù)面行為數(shù)量總數(shù)為139條，在97家券商中排名第77位。而在8月，安信證券的總和點(diǎn)值還為89.5，排名第18位。

“老錯(cuò)誤”成關(guān)注重點(diǎn)

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自2016年4月1日起正式實(shí)施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》，至今已發(fā)布了5個(gè)月的券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果。挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)重點(diǎn)關(guān)注的主辦券商負(fù)面行為與前幾個(gè)月的關(guān)注重點(diǎn)差距并不大。

如在推薦掛牌類業(yè)務(wù)中，通過BPM報(bào)送申請掛牌材料被全國股轉(zhuǎn)公司受理窗口駁回、反饋回復(fù)文件無簽章、上傳位置錯(cuò)誤等情形在4月-8月均成為股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的關(guān)注重點(diǎn)。在綜合管理類業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)申請材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯(cuò)誤等問題在4月-9月也被提及。 

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)每月都會強(qiáng)調(diào)，各主辦券商需要重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為的主要記錄和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。