11月9日,記者從多家券商處獲悉,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)部下各家券商下發(fā)最新監(jiān)管通知,通知內(nèi)容為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將調(diào)整區(qū)域市場掛牌企業(yè)申請掛牌新三板的標(biāo)準。
通知的內(nèi)容分為兩部分,第一部分全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示申請掛牌公司曾在區(qū)域股權(quán)交易場所進行掛牌,但未進行融資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,公司應(yīng)在向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交申請掛牌文件前在區(qū)域股權(quán)交易場所停牌,并在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌前完成區(qū)域股權(quán)交易場所摘牌手續(xù)。
值得注意的是,這項內(nèi)容中,區(qū)域股權(quán)交易場所是否通過國務(wù)院聯(lián)席驗收將不再成為其掛牌企業(yè)登陸新三板的必要條件。
第二個部分內(nèi)容里,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示,申請掛牌公司曾在區(qū)域股權(quán)交易場所進行融資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)嚴格遵守38號文的規(guī)定,除完成前述停牌及摘牌手續(xù)外,報告期內(nèi)不得存在3種情形。
包括:1.將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行,采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易;2.將權(quán)益按照標(biāo)準化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于5個交易日;3.除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計超過 200人。
此次修改也將為天津股權(quán)交易所、云南股權(quán)交易所此前未通過聯(lián)席驗收的四板市場交易所企業(yè)掛牌新三板放行。
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