新三板監(jiān)管力度加強(qiáng) 2家企業(yè)IPO路上遭監(jiān)管

挖貝網(wǎng)訊 11月30日消息，昨日股轉(zhuǎn)公司一連對(duì)2家掛牌公司、2家責(zé)任券商及律所采取了自律監(jiān)管措施監(jiān)管。包括掛牌之前隱瞞實(shí)際股權(quán)結(jié)構(gòu)，信披違規(guī)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓違規(guī)等，其中涉及的部分中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人也被要求對(duì)此負(fù)責(zé)。而這2家受處罰的掛牌公司均已在排隊(duì)IPO的路上。

6份監(jiān)管 中介機(jī)構(gòu)遭連坐

2016年被稱(chēng)作新三板監(jiān)管元年，新三板政策密集發(fā)布，股轉(zhuǎn)公司對(duì)違規(guī)行為查處力度不斷增強(qiáng)。

昨日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一連發(fā)布6份監(jiān)管公告，違規(guī)公司及部分相關(guān)中介機(jī)構(gòu)也一并受到處罰。

華福證券及北京市海潤(rùn)律師事務(wù)所提交的國(guó)林環(huán)保（832938）申請(qǐng)掛牌文件中，未按規(guī)定對(duì)公司董事和高管人員超過(guò)公司法規(guī)定25%的限額轉(zhuǎn)讓其所持股份的事項(xiàng)發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)。雙雙遭到股轉(zhuǎn)自律監(jiān)管。

世博演藝（834191）信披違規(guī)遭處罰。世博演藝以2015年4月30日為股改和申報(bào)基準(zhǔn)日，2015年7月23日完成改制并取得股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2015年8月31日申報(bào)至股轉(zhuǎn)公司，并于2015年10月16日取得同意掛牌的函。在股改和申報(bào)基準(zhǔn)日后的2015年5月4日，世博演藝?yán)瞄e余資金800萬(wàn)元投資股票，持續(xù)至2015年12月9日項(xiàng)目小組到公司進(jìn)行年末現(xiàn)場(chǎng)走訪時(shí)為止，未對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行單獨(dú)信息披露。世博演藝及公司董事長(zhǎng)，董秘梁麗敏被自律監(jiān)管。

另一家掛牌公司捷佳偉創(chuàng)（833708）則是因?yàn)樵趻炫七^(guò)程中曾2次隱瞞之前的股份代持情況。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，捷佳偉創(chuàng)2007年6月至2008年3月，捷佳偉創(chuàng)的前身捷佳有限名義股東曹克勤、吳奇代實(shí)際股東伍波（董事）、張勇（監(jiān)事會(huì)主席）分別持有捷佳有限12.5%的股權(quán)；2008年3月至2010年12月，捷佳有限名義股東李果山代實(shí)際股東蔣柳?。ǘ麻L(zhǎng)）、余仲（董事）、左國(guó)軍（董事）、伍波（董事）和張勇總計(jì)持有捷佳有限12%的股權(quán)。

關(guān)于前述股權(quán)代持事項(xiàng)，捷佳偉創(chuàng)在掛牌申請(qǐng)過(guò)程中并未進(jìn)行披露。為此，捷佳偉創(chuàng)及公司董事長(zhǎng)蔣柳健、總經(jīng)理李時(shí)俊、董秘汪愈康、監(jiān)事會(huì)主席張勇及3名參與董事伍波、余仲、左國(guó)軍7名公司高管均于近日被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提交書(shū)面承諾。

此外，負(fù)責(zé)捷佳偉創(chuàng)掛牌事宜的中介機(jī)構(gòu)國(guó)信證券、北京市康達(dá)律師事務(wù)所因未履行盡職調(diào)查的義務(wù)，股權(quán)代持在掛牌前后出具相反的核查意見(jiàn)，也被采取了同樣的處罰措施。

逃不掉的舊賬  2家企業(yè)IPO路上遭監(jiān)管

不難發(fā)現(xiàn)，上述被處罰新三板企業(yè)均為公司掛牌“舊賬”。不管因?yàn)閽炫乒酒鸪鯇?duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則不熟悉，或其他什么原因均難逃被處罰的命運(yùn)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年，新三板掛牌企業(yè)進(jìn)入上市輔導(dǎo)、進(jìn)行IPO預(yù)披露的企業(yè)數(shù)量均大幅增加。在新三板市場(chǎng)流動(dòng)性不足的現(xiàn)狀下，押寶IPO成為頗受追捧的一個(gè)投資邏輯。

值得注意的是，國(guó)林環(huán)保和捷佳偉創(chuàng)均已加入IPO隊(duì)伍。國(guó)林環(huán)保2015年7月掛牌新三板，入選首批創(chuàng)新層公司；捷佳偉創(chuàng)2015年10月掛牌；掛牌均不滿(mǎn)一年之際，2家公司紛紛申請(qǐng)IPO。不過(guò)顯然其還需進(jìn)一步規(guī)范公司的行為準(zhǔn)則。

此外，挖貝網(wǎng)據(jù)公開(kāi)資料獲悉，捷佳偉創(chuàng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)曾進(jìn)行過(guò)4次更正，包括股份限售情況、公司主要客戶(hù)數(shù)據(jù)、原材料供應(yīng)情況、主要供應(yīng)商等均進(jìn)行過(guò)改動(dòng)。