新三板監(jiān)管更趨嚴(yán) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)律師事務(wù)所連開2張罰單

新三板的監(jiān)管在不斷加強(qiáng)，除掛牌公司、券商外，律師事務(wù)所也在近期進(jìn)入了監(jiān)管層的處罰名單。11月29日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))連開兩張罰單，處罰其在申請(qǐng)掛牌文件中存在的違法行為。

同日2家律師事務(wù)所被處罰

11月29日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)北京市海潤律師事務(wù)所和北京市康達(dá)律師事務(wù)所開出了采取自律監(jiān)管措施的罰單。

公告稱，北京市海潤律師事務(wù)所提交的《北京市海潤律師事務(wù)所關(guān)于青島國林環(huán)?？萍脊煞萦邢薰旧暾?qǐng)公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的法律意見書》等申請(qǐng)掛牌文件中存在以下違規(guī)行為：北京市海潤律師事務(wù)所未按規(guī)定對(duì)其推薦掛牌的青島國林環(huán)保科技股份有限公司董事和高管人員超過公司法規(guī)定25%的限額轉(zhuǎn)讓其所持股份的事項(xiàng)發(fā)表專項(xiàng)核查意見，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

因此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)北京市海潤律師事務(wù)所給予要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

同日，北京市康達(dá)律師事務(wù)所也因?yàn)橥扑]深圳市捷佳偉創(chuàng)新能源裝備股份有限公司(下稱：捷佳偉創(chuàng))掛牌存在違規(guī)行為被處罰。

公告顯示，北京市康達(dá)律師事務(wù)所在推薦掛牌的盡職調(diào)查過程中未對(duì)捷佳偉創(chuàng)歷史上股權(quán)變更的存疑事項(xiàng)進(jìn)行深入全面的核查，未充分勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查指責(zé)，對(duì)于捷佳偉創(chuàng)歷史上是否存在股權(quán)代持的事實(shí)在掛牌前后出具相反的核查意見，出具文件不準(zhǔn)確、不完整。

因此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也對(duì)北京市康達(dá)律師事務(wù)所開出了給予要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施的罰單。

今年已有431起違規(guī)事件

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公開信息顯示，今年以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)僅對(duì)4家律師事務(wù)所開過罰單，而且全部集中在下半年。

8月2日北京中銀(天津)律師事務(wù)所在推薦天津環(huán)宇橡塑股份有限公司(下稱：環(huán)宇塑膠)掛牌的過程中，其出具的法律意見書及相關(guān)補(bǔ)充法律意見書中未披露環(huán)宇塑膠重大訴訟事件。因此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予約見談話的監(jiān)管措施。

9月30日，北京中銀(深圳)律師事務(wù)所在推薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司掛牌的過程中，其出具的法律意見書及相關(guān)補(bǔ)充法律意見書中存在未披露的重大事項(xiàng)。

伴隨著新三板的擴(kuò)容，進(jìn)入到2016年，新三板突然刮起了監(jiān)管風(fēng)暴，目標(biāo)指向違規(guī)掛牌企業(yè)和券商中介機(jī)構(gòu)。其中，資金占用成為了本年度監(jiān)管的重中之重，掛牌企業(yè)信息披露缺失或不一致、年報(bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)問題也成為了監(jiān)管的重點(diǎn)。另外，專門針對(duì)市場反應(yīng)強(qiáng)烈的私募及類金融企業(yè)的掛牌、融資事項(xiàng)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也給予了限制性監(jiān)管措施，引發(fā)廣泛關(guān)注。

2016年1-11月，新三板市場共有360家新三板企業(yè)受到不同程度的處罰，涉及431起違規(guī)事件。未來，監(jiān)管加強(qiáng)將成為新三板的常態(tài)。