新三板掀起失信人自查 聯(lián)合懲戒排雷問題董監(jiān)高

1月12日，安信證券對金洋新材（832490）發(fā)布風險提示，因為金洋新材董事、總經(jīng)理桂賢友被法院列入失信被執(zhí)行人名單，屬于失信聯(lián)合懲戒對象。股轉公司失信主體聯(lián)合懲戒問答發(fā)布以來，失信人自查正在掛牌公司中展開。

安信證券公告稱，早在2016年6月13日，桂賢友就因民間借貸糾紛被宜豐縣人民法院納入失信被執(zhí)行人名單，原因是其拒不履行宜豐縣人民法院判決的支付申請執(zhí)行人劉志生款項79.95萬元及利息的義務，同時法院裁定對桂賢友、金洋新材的部分財產(chǎn)進行凍結扣押。

2016年12月30日，股轉公司發(fā)布《關于對失信主體實施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》（下稱“問答”），以落實《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）。

《問答》明確，將對被列入相應政府部門公示網(wǎng)站所公示的失信被執(zhí)行人名單等失信聯(lián)合懲戒對象實施懲戒措施。失信聯(lián)合懲戒對象不得擔任掛牌公司董監(jiān)高，掛牌公司現(xiàn)任董監(jiān)高屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，應及時組織改選或另聘。問答發(fā)布后，多家掛牌企業(yè)展開了“自查”。

安信證券表示，已經(jīng)按照相關規(guī)定，督促金洋新材及時組織改選或另聘，但公司及董監(jiān)高規(guī)范意識薄弱，如果公司管理人員不能學習并嚴格執(zhí)行股轉相關制度，提高規(guī)范運作水平，可能會產(chǎn)生公司治理風險，損害股東利益。

根據(jù)公開資料顯示，桂賢友為金洋新材第二大股東。但從2015年8月開始，桂賢友就開始連續(xù)減持金洋新材股份，持股比從26.46%降至18.57%。桂賢友的減持動作還曾遭到股轉公司自律監(jiān)管，其在2016年初的7天內連續(xù)賣出金洋新材股票，卻均未及時發(fā)布權益變動報告書。

此外，由于涉嫌違反證券法律法規(guī)，金洋新材及其高管在2016年兩次被證監(jiān)會立案調查。在公司違規(guī)擔保、中報難產(chǎn)、官司纏身種種亂象的背后，是其業(yè)務經(jīng)營的危機。2016年上半年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入997萬元，虧損就多達680萬元。

根據(jù)33號文，失信聯(lián)合懲戒針對的主要有幾類行為，一是嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，二是賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務等嚴重破壞市場秩序的行為，三是在司法機關作出判決后，拒不履行、故意逃避執(zhí)行等嚴重失信行為。四是拒不履行國防義務，危害國防利益，破壞國防設施等行為。

本月以來，新三板共有包括金洋新材、佳瑞高科（832244）、海益寶（831955）、安科文化（839533）、博匯股份（831213）在內的5家公司人員涉及失信被執(zhí)行人名單，所涉及的失信行為多為在司法機關作出判決后拒不履行或故意逃避執(zhí)行。

其中，海益寶為創(chuàng)新層企業(yè)，但自2016年以來，公司共收到主辦券商銀河證券9封風險提示公告，今年1月更是先后被山東證監(jiān)局和股轉系統(tǒng)實施監(jiān)管，公司涉及關聯(lián)擔保、控股股東資金占用、股份凍結、違規(guī)交易等多項問題。

銀河證券指出，截止2016年9月23日，海益寶累計對外提供擔保金額達3.32億，占公司最近一期審計凈資產(chǎn)的4倍之多，且擔保部分貸款已經(jīng)出現(xiàn)逾期，而這數(shù)億元的被擔保方均是公司大股東山東海益寶。2016年11月28日，海益寶股票被股轉公司暫停轉讓，從今日開始復牌。