新三板監(jiān)管批量化：未及時發(fā)年報480家被罰北上廣最多

2017/06/24 19:03 許蕓許蕓

隨著新三板掛牌企業(yè)數(shù)量突破11300家，管理面臨更多挑戰(zhàn)，全國股轉系統(tǒng)對掛牌企業(yè)的監(jiān)管開始走向批量化。

6月23日，全國股轉系統(tǒng)發(fā)布公告，對未按期披露2016年年度報告的掛牌公司及相關信息披露責任人采取自律監(jiān)管措施。據(jù)挖貝網了解，本次共處罰480家掛牌企業(yè)及其相關信息披露責任人，范圍之廣，前所未見。

信息披露是掛牌公司的法定義務，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》第十一條，掛牌公司應當在每個會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告。但據(jù)全國股轉系統(tǒng)統(tǒng)計，截至2017年4月30日，共計559家公司未能按期披露年度報告，構成信息披露違規(guī)。

全國股轉公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（下稱：《業(yè)務規(guī)則》）第6.1條第一款第（一）項的規(guī)定，要求掛牌公司和中介機構對未按期披露年報的原因做出解釋說明。對于相關違規(guī)掛牌公司及其信息披露相關責任人（董事長、董秘/信息披露負責人），全國股轉公司根據(jù)《業(yè)務規(guī)則》第6.1條第一款第（五）項之規(guī)定，采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

為避免“誤傷”，全國股轉公司在處罰時去掉了已于披露截止日前提交了終止掛牌申請及于2017年4月掛牌且在合理時間內披露了年報的掛牌企業(yè)。最終，有480家掛牌企業(yè)及其信息披露相關責任人被出具警示函。（文后附名單）

據(jù)挖貝網統(tǒng)計，本次受罰的掛牌企業(yè)中，分布在北京的最多，為75家；廣東、上海、江蘇、浙江分別以65家、50家、41家、41家位居其后。與新三板掛牌企業(yè)地區(qū)分布數(shù)量排名基本契合。

被罰新三板企業(yè)地區(qū)分布（挖貝網wabei.cn制圖）

受罰企業(yè)中，申萬宏源服務的企業(yè)數(shù)量最多，為41家，安信證券、中信建投分別以26家、20家位居其后。根據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，目前申萬宏源在新三板督導企業(yè)有661家，位居第一位；安信證券、中信建投分別以599家、382家的督導數(shù)量占據(jù)第二、四位。

券商服務新三板企業(yè)受罰情況（挖貝網wabei.cn制圖）