83家私募機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施 “九鼎系”3公司上榜

9月8日，證監(jiān)會通報(bào)了2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，83家私募機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施，其中九鼎集團(tuán)（430719）旗下3家公司上榜。

2017年上半年，證監(jiān)會組織對328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查,包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。

檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、未對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題。

挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會點(diǎn)名的83家私募機(jī)構(gòu)中，昆吾九鼎投資管理有限公司、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司等3家“九鼎系”公司均上榜。

九鼎集團(tuán)是一家綜合性投資集團(tuán)，業(yè)務(wù)模式包括控股經(jīng)營型投資和參股財(cái)務(wù)型投資兩類。控股經(jīng)營型投資方面，公司下屬控股企業(yè)的業(yè)務(wù)主要涉及金融和實(shí)業(yè)兩大類，其中金融主要有保險(xiǎn)、證券、私募、公募、支付等，實(shí)業(yè)主要有房地產(chǎn)、信息技術(shù)服務(wù)、通信設(shè)備制造、不良資產(chǎn)經(jīng)營等；參股財(cái)務(wù)型投資方面，主要投資于行業(yè)分布較為廣泛的各類實(shí)業(yè)企業(yè)的少數(shù)股權(quán)。    

財(cái)報(bào)顯示，九鼎集團(tuán)私募業(yè)務(wù)板塊的經(jīng)營主體為昆吾九鼎投資管理有限公司及其子公司（以下簡稱 “昆吾九鼎”）。昆吾九鼎主要經(jīng)營私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，主要為境內(nèi)外的機(jī)構(gòu)及個(gè)人提供PE投資基金、VC與創(chuàng)業(yè)投資基金、不動(dòng)產(chǎn)與固定收益投資基金產(chǎn)品等資產(chǎn)管理及投資理財(cái)服務(wù)。

8月25日，九鼎集團(tuán)披露2017年半年報(bào)。財(cái)報(bào)顯示，公司2017年上半年實(shí)現(xiàn)營收39.73億元，較上年同期增長129.81%；實(shí)現(xiàn)凈利潤5.73億元，較上年同期增長37.91%

九鼎集團(tuán)表示，公司報(bào)告期營業(yè)總收入同比實(shí)現(xiàn)大幅增長的主要原因有二。一方面源于，報(bào)告期內(nèi)已合并富通保險(xiǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)表，其保險(xiǎn)業(yè)務(wù)收入較大，而上年同期未合并富通保險(xiǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)表；而另一大原因在于，報(bào)告期內(nèi)公司私募業(yè)務(wù)中管理基金退出項(xiàng)目金額較同期大幅增加，拉動(dòng)公司營業(yè)總收入中投資管理業(yè)務(wù)收入中的項(xiàng)目管理報(bào)酬大幅增加。