9月29日,中科招商和公司實(shí)控人單祥雙收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“深圳證監(jiān)局”)出具的警示函,而原因和公司資金占用累計(jì)高到近2億相關(guān)。不過,這并不是中科招商第一次登上“黑榜”,挖貝網(wǎng)梳理發(fā)現(xiàn),此前中科招商就是黑名單“???rdquo;,多次收到監(jiān)管函和行政處罰。
資金占用近兩億
10月9日,光大證券對(duì)中科招商和公司實(shí)控人單祥雙收到深圳證監(jiān)局出具警示函等事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,其中提到,9月29日,中科招商收到警示函并進(jìn)行披露,中科招商存在未披露的資金占用情況。
查看警示函,深圳證監(jiān)局對(duì)中科招商關(guān)聯(lián)交易及資金占用相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn),中科招商在掛牌時(shí)存在1.02億萬元關(guān)聯(lián)方資金占用未清理,此后分別于2015年3月26日、6月30日、11月30日進(jìn)行清理;掛牌后至2015年末公司又新增關(guān)聯(lián)方資金占用合計(jì)8203萬元,已于2016年3月11日清理完畢,且相關(guān)利息也于2016年8月11日清理完畢。
雖然目前中科招商的關(guān)聯(lián)方資金占用已全部清理,但是不容小覷的是,中科招商累計(jì)占用資金已接近2億,且中科招商對(duì)其部分關(guān)聯(lián)方資金占用情況未履行審議程序、未進(jìn)行披露。
由于中科招商的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條“履行相應(yīng)的審議程序”、第十四條“防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源”、第二十條“真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定,深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
曾多次遭監(jiān)管、行政處罰
值得一提的是,這并不是中科招商第一次登上“黑名單”,挖貝網(wǎng)梳理發(fā)現(xiàn),此次被出具警示函之前,中科招商就曾多次遭到行政監(jiān)管和行政處罰。
2015年11月13日,由于多次涉嫌信息披露違法行為,中科招商和公司控股股東單祥雙收到深圳證監(jiān)局發(fā)來的行政監(jiān)管措施決定書,責(zé)令改正。
2016 年10月25日,由于短線交易,中科招商收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)馬鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司持股 5%以上股東中科匯通(深圳)股權(quán)投資基金有限公司的監(jiān)管函》。
然而,中科招商的違規(guī)之路并沒有停止。隨后因?yàn)楣善睖p持未及時(shí)披露、違規(guī)增持股票、短線交易等原因,中科招商又多次被行政監(jiān)管和行政處罰。
2015年,中科招商第一次被行政監(jiān)管時(shí)曾發(fā)公告表示,要做中國證券市場(chǎng)上管理規(guī)范、信息披露充分、業(yè)績(jī)優(yōu)良的“三好生”,不過目前來看,中科招商的“三好生”小目標(biāo)并沒有實(shí)現(xiàn)。
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