富海銀濤等私募機(jī)構(gòu)被強(qiáng)制摘牌 九鼎等16家公司發(fā)自查報(bào)告

挖貝網(wǎng)訊 12月13日消息，全國股轉(zhuǎn)公司12月12日晚在其官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于對(duì)上海銀紀(jì)資產(chǎn)管理股份有限公司等3家掛牌公司強(qiáng)制終止掛牌的公告》，深圳市富海銀濤資產(chǎn)管理股份有限公司（富海銀濤，834502）、青島擁灣資產(chǎn)管理集團(tuán)股份有限公司（擁灣資產(chǎn)，834606）、上海銀紀(jì)資產(chǎn)管理股份有限公司（銀紀(jì)資產(chǎn)，834904）3家掛牌私募機(jī)構(gòu)因不符合私募整改要求，將于12月21日起被強(qiáng)制摘牌。

全國股轉(zhuǎn)公司公告顯示，近期，根據(jù)《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》與《關(guān)于掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知》，相關(guān)掛牌私募機(jī)構(gòu)向全國股轉(zhuǎn)公司提交了自查整改報(bào)告與券商核查報(bào)告。全國股轉(zhuǎn)公司隨即進(jìn)行了審查。

經(jīng)審查，富海銀濤、擁灣資產(chǎn)、銀紀(jì)資產(chǎn)3家掛牌私募機(jī)構(gòu)不符合整改要求。最終，根據(jù)《關(guān)于掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知》第六條與《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第4.4.2條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定于2017年12月13日對(duì)上述3家公司的股票暫停轉(zhuǎn)讓一天，12月21日起終止上述3家公司股票掛牌。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，《關(guān)于掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知》第六條內(nèi)容為：“全國股轉(zhuǎn)公司指定披露日（T日），掛牌私募機(jī)構(gòu)與主辦券商應(yīng)分別披露自查整改報(bào)告和核查報(bào)告。不符合自查整改條件的掛牌私募機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)披露終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)揭示公告，并于T+1日停牌一日。T+2日不符合整改條件的掛牌公司應(yīng)復(fù)牌；復(fù)牌期間掛牌公司與主辦券商應(yīng)當(dāng)持續(xù)披露終止掛牌風(fēng)險(xiǎn)（至少三次）。T+7日，不符合整改條件的掛牌公司完成強(qiáng)制摘牌。對(duì)于指定披露日前向全國股轉(zhuǎn)公司提交了主動(dòng)終止掛牌申請(qǐng)的公司，全國股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)履行主動(dòng)終止掛牌的審查程序，并將在完成審查后發(fā)布終止掛牌公告。”《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第4.4.2條內(nèi)容為：“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求或者基于維護(hù)市場秩序的需要，決定掛牌公司股票的暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓事宜。”

全國股轉(zhuǎn)公司指出，被終止掛牌公司應(yīng)積極應(yīng)對(duì)投資者訴求，主辦券商應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)被終止掛牌公司相關(guān)事宜并披露聯(lián)系方式，協(xié)助做好被終止掛牌公司投資者的溝通工作，指導(dǎo)被終止掛牌公司妥善解決投資者訴求。

全國股轉(zhuǎn)公司最后透露，經(jīng)審查合格的掛牌私募機(jī)構(gòu)已按要求披露自查報(bào)告及券商核查報(bào)告，其他的掛牌私募機(jī)構(gòu)是否符合整改要求仍在核查中。

挖貝新三板研究院資料顯示，全國股轉(zhuǎn)公司于2016年5月27日首次發(fā)布《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》，對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)新增8個(gè)方面的掛牌條件，被市場人士稱為“新八條”。具體為：“全國股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)行掛牌條件的基礎(chǔ)上，對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)新增8個(gè)方面的掛牌條件：1.管理費(fèi)收入與業(yè)績報(bào)酬之和須占收入來源的80%以上；2.私募機(jī)構(gòu)持續(xù)運(yùn)營5年以上，且至少存在一支管理基金已實(shí)現(xiàn)退出；3.私募機(jī)構(gòu)作為基金管理人在其管理基金中的出資額不得高于20%；4.私募機(jī)構(gòu)及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不存在重大違法違規(guī)行為，不屬于中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)“黑名單”成員，不存在“誠信類公示”列示情形；5.創(chuàng)業(yè)投資類私募機(jī)構(gòu)最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模在20億元以上，私募股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模在50億元以上； 6.已在中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理機(jī)構(gòu)，并合規(guī)運(yùn)作、信息填報(bào)和更新及時(shí)準(zhǔn)確；7.掛牌之前不存在以基金份額認(rèn)購私募機(jī)構(gòu)發(fā)行的股份或股票的情形；募集資金不存在投資滬深交易所二級(jí)市場上市公司股票及相關(guān)私募證券類基金的情形，但因投資對(duì)象上市被動(dòng)持有的股票除外；8.全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他條件。”

《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》指出，已掛牌的私募機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)是否符合本通知新增掛牌條件（第二項(xiàng)、第三項(xiàng)和第七項(xiàng)除外）進(jìn)行自查，并經(jīng)主辦券商核查后，披露自查整改報(bào)告和主辦券商核查報(bào)告。不符合新增掛牌條件的第一項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)和第八項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起1年內(nèi)進(jìn)行整改，未按期整改的或整改后仍不符合要求的，將予以摘牌。

2017年10月27日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知》，對(duì)掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改條件的計(jì)算口徑等相關(guān)問題進(jìn)行詳細(xì)講解。其中指出，2016年5月27日《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》發(fā)布之日，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募投資基金管理人的掛牌私募機(jī)構(gòu)納入自查整改范圍。掛牌私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2017年11月10日前向全國股轉(zhuǎn)公司提交整改報(bào)告。在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券類私募機(jī)構(gòu)（私募證券投資基金管理人）的掛牌私募機(jī)構(gòu)，不得通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行融資。

據(jù)挖貝網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì)，2016年5月27日至今，共有九鼎集團(tuán)（430719）、浙商創(chuàng)投（834089）等16家掛牌企業(yè)發(fā)布相關(guān)自查報(bào)告。

發(fā)布自查報(bào)告的16家掛牌企業(yè)名單（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）