今年逾70家新三板掛牌公司或其董監(jiān)高“失信”

2017/12/18 09:21      陳麗湘 王建鑫

開車把人撞成植物人卻拒不履行法院判決的黃淑芬,被稱為“教科書式老賴”,該事件在微博上一石激起千層浪,目前還在發(fā)酵中。

日前,樂視網(wǎng)第一大股東賈躍亭被北京市第三中級(jí)人民法院納入失信被執(zhí)行人名單,原因是未履行法院判決向平安證券支付各種費(fèi)用近5億元……

臨近年尾,以各種方式拒絕履行法院判決的“老賴”層出不窮,社會(huì)各方都在想方設(shè)法讓他們無所遁形。

去年年底,全國股轉(zhuǎn)公司已對(duì)相關(guān)“失信對(duì)象”實(shí)施了聯(lián)合懲戒措施。

今年,雖仍有不少新三板掛牌公司主體或其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高被納入失信被執(zhí)行人名單,但在規(guī)范信息披露方面,效果已有所顯現(xiàn)。

本月7家掛牌公司或其董監(jiān)高失信

12月13日,華協(xié)農(nóng)業(yè)(834140)發(fā)布公告稱,公司及控股股東、實(shí)際控制人王明琴被蘭州市中級(jí)人民法院納入失信被執(zhí)行人名單,原因是未履行此前法院作出的判決。

公司方面表示,這將對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況造成不利影響,目前公司正在積極推進(jìn)協(xié)調(diào)、和解工作。

“積極推進(jìn)協(xié)調(diào)、和解工作”,是大部分掛牌公司處理類似事件時(shí)的公告內(nèi)容。

12月份以來,還有許繼配電、宏力能源、華盛控股、天線寶寶、疆能股份、三重股份等6家新三板掛牌公司,發(fā)布或補(bǔ)發(fā)了公司或其實(shí)控人、董監(jiān)高被納入失信被執(zhí)行人名單的公告。

其中,天線寶寶此前被法院判決支付給鼎豐食品有限責(zé)任公司貨款本金52萬元,卻全部未履行,因“有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)”,被納入失信被執(zhí)行人名單。這種有能力償還卻拒不履行法律義務(wù)的人,被俗稱為“老賴”。

12月11日補(bǔ)發(fā)了相關(guān)公告的許繼配電,早在2015年10月,法院就已對(duì)其所涉的法定繼承糾紛案作出了民事判決,但事件一直遲遲未有進(jìn)展。

今年6月份,申請(qǐng)執(zhí)行人何書堂向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,法院也很快作出了執(zhí)行決定書,但公司仍然無動(dòng)于衷,法院遂將其納入失信被執(zhí)行人名單。

直到12月6日,公司才履行相關(guān)義務(wù),將涉訴金額5.7萬元支付到法院執(zhí)行款專戶并向法院提交結(jié)案申請(qǐng)書,法院才將其從失信名單中刪除。

這個(gè)過程中,許繼配電一直未發(fā)布相關(guān)公告,只在12月11日補(bǔ)發(fā)了聲明公告,理由是“由于相關(guān)人員疏忽,上述事項(xiàng)未及時(shí)告知主辦券商,也未及時(shí)進(jìn)行信息披露,經(jīng)主辦券商提醒后,公司補(bǔ)發(fā)了上述公告”。

懲戒措施效果初顯

早在去年年底,全國股轉(zhuǎn)公司就發(fā)布了《關(guān)于對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》,限制失信聯(lián)合懲戒對(duì)象掛牌、發(fā)行股票、重大資產(chǎn)重組、收購掛牌公司等。

并規(guī)定,失信聯(lián)合懲戒對(duì)象不得擔(dān)任掛牌公司董監(jiān)高,掛牌公司現(xiàn)任董監(jiān)高如被納入“黑名單”,公司必須及時(shí)組織改選或另聘。

掛牌公司相關(guān)失信對(duì)象被列入“黑名單”后,大部分公司確實(shí)會(huì)及時(shí)進(jìn)行信息披露,但對(duì)后續(xù)事件進(jìn)展進(jìn)行披露的公司卻不多。

據(jù)證券時(shí)報(bào)·新三板論壇記者統(tǒng)計(jì),2017年以來,涉及這類事件的掛牌公司共有74家。后續(xù)僅23家公司更新了相關(guān)事件進(jìn)展情況,稱其已被法院從“黑名單”中移除,其余大部分公司則沒了下文。

東北證券研究總監(jiān)付立春認(rèn)為,對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施,有利于強(qiáng)化掛牌公司的信息披露,規(guī)范限制這些公司的融資并購,有利于保護(hù)投資者利益,“投資者在看到公告時(shí),會(huì)考慮其對(duì)掛牌公司的影響。”

也有新三板業(yè)內(nèi)人士稱,這個(gè)措施出臺(tái)后,對(duì)規(guī)范掛牌公司信息披露起到了一定的作用,一般情況下掛牌公司都會(huì)積極處理,也有個(gè)別公司或相關(guān)人員仍然拒不履行相關(guān)義務(wù),但因?yàn)楣赊D(zhuǎn)公司規(guī)定失信對(duì)象不能融資或并購,所以掛牌公司如果有這方面的打算,后續(xù)也會(huì)去積極消除影響。

一位券商場外業(yè)務(wù)部法務(wù)經(jīng)理告訴記者,去年股轉(zhuǎn)公司發(fā)布失信聯(lián)合懲戒措施后,擬掛牌公司主體或者公司董監(jiān)高被列入失信被執(zhí)行人名單,會(huì)直接影響掛牌。

他表示,全國股轉(zhuǎn)公司在審核擬掛牌公司的時(shí)候,都會(huì)詢問公司及實(shí)控人、董監(jiān)高是否被納入失信被執(zhí)行人名單,“我們一般都會(huì)提前核查,發(fā)現(xiàn)有這種失信的情況,會(huì)等消除了影響再申報(bào),或者直接申請(qǐng)延遲申報(bào)。如果是董監(jiān)高的話,會(huì)建議公司更換董監(jiān)高,或者等他們移除之后再申報(bào)。”

“在持續(xù)督導(dǎo)過程中,如果發(fā)現(xiàn)已經(jīng)掛牌的公司董監(jiān)高發(fā)生這種情況,比如涉及訴訟、未履行法律義務(wù)等,會(huì)提醒他們盡快履行完這部分義務(wù),再向法院申請(qǐng)移除。影響比較大的話,會(huì)建議他們更換董監(jiān)高,企業(yè)如果不換的話,我們會(huì)發(fā)布券商風(fēng)險(xiǎn)提示。”上述法務(wù)經(jīng)理表示,實(shí)際操作中,目前還沒遇到建議公司更換董監(jiān)高對(duì)方卻不肯換的情形。

 

聲明:本文來自  新三板論壇  作者:陳麗湘

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