思考投資2017年業(yè)績預虧 違規(guī)買賣股票遭證監(jiān)會罰款

 智門財經訊 1月30日消息，近日，新三板掛牌公司思考投資（831896）對外披露2017年度業(yè)績預虧公告，同日，公司因違規(guī)買賣股票遭證監(jiān)會罰款。

公告顯示，思考投資2017年度業(yè)績預虧的主要原因系：

（1）中國證監(jiān)會2017年5月27日發(fā)布的《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的正式實施以及證券市場監(jiān)管部分對政策的執(zhí)行尺度和監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化；

（2）公司的主要投資策略“大宗交易量化策略”時間周期出現大幅延長，策略收益趨向降低；

（3）公司原“禮花彈策略”尚在根據監(jiān)管環(huán)境變化進行調整；

（4）公司制定的“非主觀量化交易策略”仍在孵化實測過程中，預計2018年下半年才正式推出和產生效益。

同日，思考投資稱近期收到證監(jiān)會的《行政處罰決定書》，因違規(guī)買賣股票遭證監(jiān)會罰款。

經查明，思考投資和股東張壽清通過二級市場買賣“慧球科技”，造成賬戶組在2014年9月4日至9月10日期間持股比例超過5%，但公司及其一致行動人張壽清未履行持股超過5%的報告、公告義務，且違反規(guī)定累計買入“慧球科技”1.2億股，買入金額11.77億元，累計賣出1.33億股，賣出金額13.21億元。

根據相關規(guī)定，證監(jiān)會思考投資、張壽清分別處以670萬元、130萬元；同時對思考投資直接負責的主管人員岳志斌處以30萬元的罰款。

智門財經了解到，思考投資已經不是第一次因為違規(guī)買賣股票被相關部門處罰。

2015年12月16日（當周周三），思考投資大股東岳志斌買入思考投資股票17萬成，持股比例由18.8%增加為20%。12月17日，思考投資通過股轉系統進行了信息披露。

2015年12月21日（次周周一），岳志斌再次買入思考投資股票48萬股。此舉違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定，岳志斌被證監(jiān)會予以警告的行政處罰。

據挖貝新三板研究院資料顯示，思考投資于2015年1月30日正式在新三板掛牌上市，是一家基礎層企業(yè)，主要對陽光私募基金的投資進行管理。2017年上半年實現營業(yè)收入767萬元，業(yè)績虧損267萬元。