4家公司玩弄3只股票 “慣犯”永柏聯(lián)投和咸寧碁揚被從重處罰

4家公司玩弄3只股票，上海永柏聯(lián)投投資管理公司-永柏聯(lián)投新三板成長優(yōu)選私募證券投資基金、咸陽碁揚貿(mào)易有限責(zé)任公司、咸陽富開合瀛科技有限公司、上海譽舫醫(yī)療器械有限公司吃到從重處罰的罰單，停止交易3個月。

今年以來，在新三板操縱股價受到非常嚴(yán)格監(jiān)控。今年以來，股轉(zhuǎn)總共發(fā)過121份自律監(jiān)管函，其中11份都是因為交易違規(guī)。

4家公司玩弄3只股票

據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的有關(guān)文件顯示，以上四家公司違規(guī)的原因都是因為在涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶之間頻繁交易，嚴(yán)重影響了掛牌公司的股票價格。

2018 年 2 月 12 日至 4 月 2 日，“上海永柏聯(lián)投投資管理有限公司-永柏聯(lián)投新三板成長優(yōu)選私募證券投資基金”在參與“歐泉科技”（證券代碼： 836033）、“英飛網(wǎng)絡(luò)”（證券代碼：834945）、“金朋健康”（證券代碼：834953）等多只股票交易的過程中違規(guī)。

金朋健康股價

2018 年 2 月 12 日至 3 月 28 日，“咸寧碁揚貿(mào)易有限責(zé)任公司”在參與“歐泉科技”（證券代碼： 836033）等多只股票交易的過程中違規(guī)。

2018 年 2 月 12 日至 4 月 3 日，“咸寧富開合瀛科技有限責(zé)任公司”在參與“歐泉科技”（證券代碼： 836033）“英飛網(wǎng)絡(luò)”（證券代碼：834945）等多只股票交易的過程中違規(guī)。

2018 年 2 月 12 日至 3 月 3  日，“上海譽舫醫(yī)療器械有限公司”在參與“歐泉科技”（證券代碼： 836033）、“英飛網(wǎng)絡(luò)”（證券代碼：834945）等多只股票交易的過程中違規(guī)。

全國股轉(zhuǎn)公司稱，上述4家公司的行為違反《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》第一百零九條關(guān)于“單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易”和“申報或成交行為造成市場價格異?；蛑刃蚧靵y”的規(guī)定。

根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司開出的罰單看，上海永柏聯(lián)投投資管理公司-永柏聯(lián)投新三板成長優(yōu)選私募證券投資基金、咸陽碁揚貿(mào)易有限責(zé)任公司、咸陽富開合瀛科技有限公司等3家公司從重處罰，上海譽舫醫(yī)療器械有限公司雖然沒有認(rèn)定為從重處罰。但4家公司賬戶都被停止交易3個月。

K線反常圖

違規(guī)的四家公司利用涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶之間的多次交易，造成了被操縱的幾支新三板掛牌股票的數(shù)據(jù)反常：“英飛網(wǎng)絡(luò)”“金朋健康”和“歐泉科技”三家股票的K線圖從二月初到四月初都呈現(xiàn)出了一個先大幅增長后直線下跌的“銳角”模式。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)的K線圖，“英飛網(wǎng)絡(luò)”的股價在2月9日至4月3日期間，股價跌去了94%。2月9日為26元/股，在2月12日的股價下降了二分之一，顯示為13.3 元/股，2月13日跌至6.8 元/股,3月7日的股價下跌至5.8 元/股，此后股價一路下滑，至3月15日，股價跌至2元/股，4月2日起股價跌至最低谷，當(dāng)日顯示為1.6元/股；

“金朋健康”和“英飛網(wǎng)絡(luò)”的漲跌趨勢有些相似：2月日公司股價為57.5元/股，2月9日的股價為28.75元/股，當(dāng)天股價下跌了一半；此后股價持續(xù)走低，2月12日比上一個交易日跌了一半，股價為14.40元/股，3月9日降至8.6 元/股，3月13日降至5.2 元/股，最后在4月3日跌到2元/股；

“慣犯”永柏聯(lián)投和咸寧碁揚

根據(jù)全國股轉(zhuǎn)相關(guān)資料顯示，永柏聯(lián)投和咸寧碁揚是個“慣犯”。

全國股轉(zhuǎn)公司在永柏聯(lián)投處罰公告中稱，該賬戶曾于 2018 年 2 月 9 日因多次與涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶以接近申報有效價格范圍的價格申報并成交，嚴(yán)重影響股票收盤價，被采取過出具警示函的自律監(jiān)管措施。 

咸寧碁揚同樣也是第二次被處罰。2018 年 1 月 19 日，咸寧碁揚貿(mào)易有限責(zé)任公司通過一次集合競價轉(zhuǎn)讓的方式增持山東金朋健康股份有限公司（證券簡 稱：金朋健康）股份，持有該股比例從 0.00%變動為 16.25%， 持股比例變動分別達到掛牌公司已發(fā)行股份的 10%、15%時未暫停股票交易。

股轉(zhuǎn)稱，上述行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三 條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第 1.4 條的規(guī)定，屬于交易違規(guī)。對咸寧碁揚貿(mào)易有限責(zé)任公司采取出具警示函的自律監(jiān)管 措施。

當(dāng)時，全國股轉(zhuǎn)公司在公告中特別強調(diào)，特此告誡咸寧碁揚貿(mào)易有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。如再次發(fā)生類似違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。