證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任魏學(xué)春“嚴(yán)厲打擊非法證券

    [主持人]各位網(wǎng)友，大家好。這里是中國(guó)政府網(wǎng)在線訪談。在資本市場(chǎng)出現(xiàn)轉(zhuǎn)折性變化，整體發(fā)展呈現(xiàn)良好勢(shì)頭，投資者信心不斷回升的情況下，一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人，以高額回報(bào)為誘餌，編造虛假信息，兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購(gòu)買。非法證券活動(dòng)各地都有發(fā)生，部分地區(qū)還有蔓延之勢(shì)，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。對(duì)此，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視，要求相關(guān)部門采取切實(shí)有效措施，堅(jiān)決遏制非法證券活動(dòng)的蔓延。　[2007-11-01 15：00：01]

    [主持人]目前，通過各方的努力，非法證券活動(dòng)的蔓延勢(shì)頭已經(jīng)初步得到遏制。今天，我們?yōu)榇蠹艺?qǐng)到證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任魏學(xué)春做客中國(guó)政府網(wǎng)，和大家就"嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)"的話題與網(wǎng)友進(jìn)行在線交流。　[2007-11-01 15：00：05]

    [證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任 魏學(xué)春]主持人好，各位網(wǎng)友下午好！　[2007-11-01 15：00：45]

    [主持人]我先請(qǐng)魏主任和大家聊聊監(jiān)管部門在“打擊非法證券活動(dòng)”工作的開展情況是怎么樣的呢？請(qǐng)您做一個(gè)簡(jiǎn)單的介紹?！2007-11-01 15：01：05]

    [魏學(xué)春]非常榮幸有機(jī)會(huì)在中國(guó)政府網(wǎng)和網(wǎng)民朋友就"打擊非法證券活動(dòng)"的有關(guān)情況進(jìn)行交流，感謝廣大網(wǎng)友對(duì)證券監(jiān)管工作的關(guān)注和支持。在回答各位網(wǎng)友的提問之前，請(qǐng)?jiān)试S我就打擊非法證券活動(dòng)工作的相關(guān)背景向大家做些簡(jiǎn)要的介紹?！2007-11-01 15：02：16]

    [魏學(xué)春]在資本市場(chǎng)出現(xiàn)轉(zhuǎn)折性變化，整體發(fā)展呈現(xiàn)良好勢(shì)頭，投資者信心不斷回升的情況下，一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人，以高額回報(bào)為誘餌，編造虛假信息，兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購(gòu)買。非法證券活動(dòng)在全國(guó)各地都有發(fā)生，部分地區(qū)還有蔓延之勢(shì)，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定和金融安全?！2007-11-01 15：02：55]

    [魏學(xué)春]2006年證監(jiān)系統(tǒng)共收到涉及非法證券活動(dòng)的各類來信、來訪1000余件，2007年前三個(gè)季度達(dá)1100余件。其中，非法發(fā)行股票企業(yè)多數(shù)來自中西部地區(qū)，非法從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)則大多集中于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)。新暴露出來的從事非法證券活動(dòng)的不法機(jī)構(gòu)數(shù)量逐步下降，且發(fā)生的時(shí)間大多是在2006年及以前。但是，近一時(shí)期以來，通過網(wǎng)絡(luò)非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的案件在一些地區(qū)時(shí)常出現(xiàn)?！2007-11-01 15：03：00]

    [主持人]是通過網(wǎng)絡(luò)嗎？　[2007-11-01 15：03：26]

    [魏學(xué)春]對(duì)，通過網(wǎng)絡(luò)非法發(fā)行股票，還有一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過網(wǎng)絡(luò)從事非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，且蔓延速度很快、危害面也非常廣。這一新的動(dòng)向引起了整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組的高度重視，在今年8月31日召開的協(xié)調(diào)小組第二次工作會(huì)議上已做出相應(yīng)的部署。對(duì)打擊非法證券活動(dòng)，相關(guān)法律法規(guī)已做了安排，新修訂的《證券法》加大了對(duì)非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)等違法行為的處罰力度，一定程度上解決了過去處罰過輕、違法成本過低的問題?！2007-11-01 15：04：32]

    [魏學(xué)春]2006年12月12日，國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，也就是國(guó)辦發(fā)99號(hào)文，對(duì)打擊非法證券活動(dòng)的政策界限、組織體系、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、善后處理等各方面作出了進(jìn)一步明確，明確各地非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)?！2007-11-01 15：04：47]

    [魏學(xué)春]截至目前，已有31個(gè)省市出臺(tái)了貫徹落實(shí)國(guó)辦發(fā)99號(hào)文的實(shí)施意見，為有力打擊非法證券活動(dòng)提供了制度保障，打擊非法證券活動(dòng)的工作機(jī)制基本建立。各位網(wǎng)民朋友，如果您對(duì)這些問題感興趣，請(qǐng)與我們交流您的意見，歡迎大家提問，謝謝。　[2007-11-01 15：05：00]

    [網(wǎng)友“千堆雪er”]各種媒體都在宣傳要嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)，究竟什么是非法證券活動(dòng)，您能不能具體介紹一下？　[2007-11-01 15：05：16]

    [魏學(xué)春]究竟什么是非法證券活動(dòng)這個(gè)問題非常關(guān)鍵，這是打擊非法證券活動(dòng)最核心的一個(gè)問題。要防范非法證券活動(dòng)的侵害，首先就要了解什么是非法證券活動(dòng)。非法證券活動(dòng)是指未經(jīng)批準(zhǔn)從事依法應(yīng)由法定部門核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和證券活動(dòng)。近年來，隨著證券市場(chǎng)日趨活躍，以到境內(nèi)外上市為名，推銷所謂“原始股”的非法證券活動(dòng)又呈高發(fā)態(tài)勢(shì)。這種違法犯罪行為的主要表現(xiàn)形式主要有兩大類：一是非法發(fā)行股票；二是非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)?！2007-11-01 15：06：16]

    [魏學(xué)春]非法發(fā)行股票是指未經(jīng)證券監(jiān)管部門核準(zhǔn)而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。其中，擅自公開發(fā)行股票主要是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的行為；變相公開發(fā)行股票主要是指公司的大股東打著轉(zhuǎn)讓股份的旗號(hào)，自行或者委托中介機(jī)構(gòu)以廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向不特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票的行為?！2007-11-01 15：09：53]

    [魏學(xué)春]關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)。因此，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢，均為非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)?！2007-11-01 15：09：51]

    [魏學(xué)春]目前，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)主要有三類：一是以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等為名，未經(jīng)批準(zhǔn)非法買賣、代理買賣未上市公司證券；二是所謂外國(guó)資本公司或集團(tuán)公司駐中國(guó)辦事處，以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名，未經(jīng)批準(zhǔn)從事未上市公司證券買賣；三是一些地方的“產(chǎn)權(quán)交易所”、“產(chǎn)權(quán)托管中心”等違規(guī)從事證券業(yè)務(wù)。投資者不要通過此類中介機(jī)構(gòu)買賣證券。　[2007-11-01 15：10：10]

    [網(wǎng)友 axia6097]魏主任，你好！請(qǐng)您介紹一下非法證券活動(dòng)有哪些表現(xiàn)形式？　[2007-11-01 15：10：49]

    [魏學(xué)春]與前幾年以“蘭州證券黑市”假股市、假報(bào)單、假成交、真詐騙為典型代表的借證券投資為名進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)相比，現(xiàn)階段非法證券活動(dòng)主要表現(xiàn)形式是一些非上市公司編造虛假信息，以即將到國(guó)內(nèi)或者國(guó)外上市、業(yè)績(jī)優(yōu)秀、已由政府批準(zhǔn)、已經(jīng)遞交上市申請(qǐng)材料等名義為誘餌，以獲得高額回報(bào)為幌子，以兜售所謂的“原始股”為形式，采取非法手段誘騙群眾購(gòu)買股票。　[2007-11-01 15：12：10]

    [魏學(xué)春]一些沒有證券經(jīng)營(yíng)資格的中介機(jī)構(gòu)為牟取暴利，以未上市公司股東代理人或財(cái)務(wù)顧問等身份，通過廣告、廣播、電傳信息、信函、電話、發(fā)布會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)等形式，非法代理買賣非上市公司股票，并在全國(guó)各地開設(shè)各類銷售網(wǎng)點(diǎn)。其中一些中介機(jī)構(gòu)從事非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)還帶有明顯傳銷性質(zhì)，采取類似“洗腦”方式進(jìn)行宣傳，逐漸形成一張巨大的銷售網(wǎng)絡(luò)，且內(nèi)部組織嚴(yán)密，對(duì)外界調(diào)查持高度警惕。　[2007-11-01 15：15：00]

    [魏學(xué)春]在此過程中，一些股權(quán)托管機(jī)構(gòu)為獲取非法收益，為投資者出具所謂的股權(quán)托管證，客觀上為非法證券活動(dòng)披上了合法的外衣，加大了非法證券活動(dòng)的迷惑性，致使大量投資者上當(dāng)受騙?！2007-11-01 15：15：24]

    [網(wǎng)友 海洋心]非法證券活動(dòng)在全國(guó)各地都有發(fā)生，我想了解一下它有哪些特點(diǎn)？ 　[2007-11-01 15：16：12]

    [魏學(xué)春]從各部門和地方政府打擊非法證券活動(dòng)的工作實(shí)踐來看，目前，非法證券活動(dòng)呈現(xiàn)以下幾個(gè)主要特點(diǎn)：一、從目前查處的案件和接到投訴舉報(bào)的情況看，相當(dāng)一部分涉嫌非法發(fā)行股票的企業(yè)來自中西部地區(qū)，剛才我也介紹過了?！2007-11-01 15：16：29]

    [魏學(xué)春]二、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)主要在沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)銷售，一方面這些地方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，老百姓口袋里閑錢較多，投資意識(shí)比較強(qiáng)；另一方面發(fā)行股票的企業(yè)不在當(dāng)?shù)兀髽I(yè)狀況如何，全憑中介機(jī)構(gòu)“忽悠”，投資者明知上當(dāng)，也無法追回?fù)p失。　[2007-11-01 15：20：13]

    [魏學(xué)春]三、境外上市成為賣點(diǎn)。幾乎所有非法發(fā)行都以到境外上市為誘餌，而實(shí)際上絕大部分企業(yè)都不可能到境外上市，這些企業(yè)不僅違法發(fā)行股票，而且還涉嫌金融詐騙?！2007-11-01 15：20：36]

    [魏學(xué)春]四、通過編造虛假信息的方式欺騙投資者。非法中介機(jī)構(gòu)欺騙投資者的另一個(gè)手法是編造虛假信息，將一個(gè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)一般、虧損，甚至不存在的企業(yè)描繪成業(yè)績(jī)優(yōu)秀、成長(zhǎng)性好、技術(shù)含量高的企業(yè)?！2007-11-01 15：20：36]

    [魏學(xué)春]五、隱蔽性強(qiáng)，花樣不斷翻新。有的通過親戚朋友或熟人兜售股票，帶有傳銷性質(zhì)；有的采取股份置換方式；有的采用信托、集資等方式。而且涉案的資產(chǎn)很容易被轉(zhuǎn)移，證據(jù)也容易被銷毀，這些人員也很容易潛逃?！2007-11-01 15：21：15]

    [魏學(xué)春]六、非法中介機(jī)構(gòu)與非法發(fā)行股票的企業(yè)巧演“雙簧”，加大了非法證券活動(dòng)的欺騙性。特別是一些非法發(fā)行股票的公司，讓當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)給投資者出具股權(quán)托管文件或所謂的股權(quán)證，迷惑投資者。實(shí)際上，這些股權(quán)托管文件或股權(quán)證并不能證明非法發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券活動(dòng)的合法性?！2007-11-01 15：21：38]

    [網(wǎng)友 天涯11]政府為什么要嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)？　[2007-11-01 15：22：12]

    [魏學(xué)春]對(duì)各種非法證券活動(dòng)，我們的態(tài)度是，堅(jiān)決打擊，毫不留情。之所以對(duì)此類違法行為采取嚴(yán)厲的打擊態(tài)勢(shì)，是由非法證券活動(dòng)案件的性質(zhì)和危害性決定的?！2007-11-01 15：24：23]

    [魏學(xué)春]非法證券活動(dòng)案件的性質(zhì)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是案件涉及地域廣，涉案金額巨大，涉及人員眾多。從已立案調(diào)查的案件看，范圍小的涉及幾個(gè)省市，多的涉及二、三十個(gè)省市；涉案金額大多在千萬(wàn)元以上，有的達(dá)到數(shù)億元；牽涉到投資者少則上百人，多則數(shù)千人?！2007-11-01 15：26：58]

    [魏學(xué)春]二是花樣不斷翻新，隱蔽性強(qiáng)，欺騙性大，仿效性高。與其他領(lǐng)域先后出現(xiàn)的各種欺詐活動(dòng)相比，利用股票發(fā)行或轉(zhuǎn)讓進(jìn)行欺詐活動(dòng)，本質(zhì)是相同的，方式方法更隱蔽，迷惑性更強(qiáng)，不僅老百姓很難識(shí)別，有時(shí)甚至需要監(jiān)管部門花很大力氣來進(jìn)行認(rèn)定。而且這種“一本萬(wàn)利”或者是“無本萬(wàn)利”的事如果不及時(shí)制止，它就會(huì)像瘟疫一樣迅速蔓延開來?！2007-11-01 15：27：53]

    [魏學(xué)春]三是資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移，證據(jù)易被銷毀，人員易潛逃，案件辦理難度大。從我們辦理的一些案件看，這些從事非法證券活動(dòng)的人都是有預(yù)謀，精心策劃的，有的還有很高的反偵察手段，當(dāng)公安機(jī)關(guān)收集到一定證據(jù)，決定實(shí)施抓捕時(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)人去樓空，證據(jù)被銷毀，贓款不知去向?！2007-11-01 15：28：19]

    [魏學(xué)春]四是投資者多為退休人員、下崗職工等社會(huì)困難群體，承受損失的能力比較脆弱，取締后的善后工作和維穩(wěn)工作難度很大?！2007-11-01 15：28：17]

    [魏學(xué)春]由于非法證券活動(dòng)是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重危害社會(huì)穩(wěn)定和金融安全，因此地方各級(jí)人民政府、各有關(guān)部門要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，高度重視，充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性，增強(qiáng)政治責(zé)任感。在完善打擊非法證券活動(dòng)的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制的同時(shí)，著重查處一批大案要案，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。建立健全防范和打擊非法證券活動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢(shì)頭?！2007-11-01 15：28：58]

    [網(wǎng)友 ayre]請(qǐng)問打擊非法證券活動(dòng)有法律依據(jù)嗎？ 　[2007-11-01 15：29：04]

    [魏學(xué)春]對(duì)打擊非法證券活動(dòng)，相關(guān)法律、法規(guī)已做了相應(yīng)安排，主要有：一、《證券法》、《公司法》、《刑法》；二、《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》、《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》、《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》；　[2007-11-01 15：30：07]

    [魏學(xué)春]三、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》；四、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、現(xiàn)在還有一些地方政府出臺(tái)的貫徹國(guó)辦99號(hào)文件的實(shí)施意見等?！2007-11-01 15：31：24]

    [魏學(xué)春]通過上述法律、法規(guī)，打擊非法證券活動(dòng)能夠做到有法可依。同時(shí)，隨著打擊非法證券活動(dòng)工作不斷深入，相關(guān)法律制度也將得到進(jìn)一步完善?！2007-11-01 15：31：47]

    [網(wǎng)友“ayre”]如果不法分子通過非正規(guī)渠道出售股票，騙取錢財(cái)，會(huì)受到哪些制裁？　[2007-11-01 15：34：18]

    [魏學(xué)春]對(duì)于這個(gè)問題我將用較長(zhǎng)的時(shí)間來回答一下。相關(guān)法律對(duì)從事非法證券活動(dòng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任做了明確規(guī)定，不法分子將會(huì)面臨法律的嚴(yán)厲制裁。　[2007-11-01 15：36：19]

    [魏學(xué)春]關(guān)于非法發(fā)行證券，根據(jù)《證券法》第一百八十八條規(guī)定，不法分子將受到警告、罰款等行政處罰；如數(shù)額巨大，構(gòu)成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪，不法分子將處五年以下有期徒刑或者拘役；　[2007-11-01 15：40：34]

    [魏學(xué)春]以發(fā)行股票為幌子，而以非法占有為目的，涉嫌犯罪的，依照《刑法》第一百七十六條、一百九十二條之規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪追究刑事責(zé)任。如果數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，不法分子將處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)?！2007-11-01 15：40：44]

    [魏學(xué)春]關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》第一百九十七條規(guī)定，不法分子將受到警告、罰款等行政處罰；如情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)?！2007-11-01 15：41：05]

    [魏學(xué)春]以股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢?yōu)榛献樱苑欠ㄕ加袨槟康?，涉嫌犯罪的，依照《刑法》第一百七十六條、一百九十二條之規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪追究刑事責(zé)任。如果數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，不法分子將處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)?！2007-11-01 15：41：58]

    [魏學(xué)春]我給廣大網(wǎng)友介紹幾起經(jīng)刑事判決過的非法證券活動(dòng)典型案例。2006年8月，上海浦東法院對(duì)上海方錦投資咨詢有限公司非法經(jīng)營(yíng)股權(quán)買賣案作出一審判決，以非法經(jīng)營(yíng)罪分別判處案犯方坤等三人有期徒刑，并各處罰金。2006年12月，上海市高級(jí)人民法院對(duì)“謊稱海外上市、非法出售股票、騙得錢財(cái)二千萬(wàn)”的必得利案作出終審判決，主犯潘學(xué)成犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身?！2007-11-01 15：41：59]

    [魏學(xué)春]2007年1月，上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)非法銷售“百老匯國(guó)際公司”等四只股票的謝長(zhǎng)華等人以集資詐騙罪和非法經(jīng)營(yíng)罪判處無期徒刑等刑罰。2007年5月，四川省綿陽(yáng)市高新區(qū)人民法院一審審結(jié)四川綠源集團(tuán)股份有限公司欺詐發(fā)行股票案，被告單位被判處罰金24萬(wàn)元，被告人陳大友因欺詐發(fā)行股票罪被判處有期徒刑19年，被告人龔述義因欺詐發(fā)行股票罪被判處有期徒刑2年，緩刑3年。　[2007-11-01 15：42：29]

    [主持人]網(wǎng)民對(duì)案件追訴標(biāo)準(zhǔn)較為關(guān)注。請(qǐng)問，非法證券活動(dòng)涉及的金額有多有少，在處理這些案件時(shí)，會(huì)依據(jù)什么樣的追訴標(biāo)準(zhǔn)？　[2007-11-01 15：42：54]

    [魏學(xué)春]非法證券活動(dòng)確實(shí)像網(wǎng)友所講的，涉及的金額有多有少。關(guān)于處理非法證券活動(dòng)案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)，《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》作出了明確規(guī)定。對(duì)于非法發(fā)行股票的，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：（1）發(fā)行額在五十萬(wàn)元以上的；（2）不能及時(shí)清償或者清退的；（3）造成惡劣影響的?！2007-11-01 15：44：14]

    [魏學(xué)春]對(duì)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，非法經(jīng)營(yíng)額在三十萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在五萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。所以，任何非法證券活動(dòng)只要涉嫌犯罪，都要依法追究刑事責(zé)任。　[2007-11-01 15：47：17]

    [網(wǎng)友 小梅花]今年以來各種媒體電視報(bào)道了大量非法證券活動(dòng)案件的查處情況，能不能介紹目前非法證券活動(dòng)案件的基本情況？　[2007-11-01 15：47：26]

    [魏學(xué)春]在這里，首先要感謝媒體界同志們對(duì)我們工作的大力支持。隨著各種媒體廣泛、深入的報(bào)道，廣大投資者對(duì)非法證券活動(dòng)識(shí)別和防范的意識(shí)不斷增強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)收到涉及非法證券活動(dòng)的各類來信、來訪超過1000件，2007年前三個(gè)季度達(dá)到1100余件，非法證券活動(dòng)處于高發(fā)期。目前，非法證券活動(dòng)案件呈現(xiàn)以下三個(gè)特點(diǎn)：　[2007-11-01 15：48：15]

    [魏學(xué)春]一是投訴量雖然居高不下，與去年同期相比明顯增加，但投訴反映的非法證券活動(dòng)大多發(fā)生在去年或更早，今年新發(fā)生的非法證券活動(dòng)約占投訴量的5％，表明隨著打擊和宣傳力度的加強(qiáng)，非法證券活動(dòng)的勢(shì)頭得到一定程度的遏制，投資者自我保護(hù)意識(shí)正逐步增強(qiáng)?！2007-11-01 15：49：43]

    [魏學(xué)春]二是非法證券活動(dòng)的地域特征仍然明顯。非法發(fā)行股票企業(yè)多數(shù)來自中西部地區(qū)，非法從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)則大多集中在沿海發(fā)達(dá)地區(qū)。　[2007-11-01 15：50：02]

    [魏學(xué)春]三是非法證券活動(dòng)出現(xiàn)新動(dòng)向。這個(gè)新的動(dòng)向是什么呢？就是近來通過網(wǎng)絡(luò)從事非法證券活動(dòng)的案件在一些地區(qū)時(shí)常出現(xiàn)，且蔓延速度快、危害面廣，需引起監(jiān)管部門的高度重視?！2007-11-01 15：50：22]

    [主持人]網(wǎng)友"王者歸"和"大花布"都提出這樣的問題：政府具體采取了哪些措施來嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)？　[2007-11-01 15：51：15]

    [魏學(xué)春]在國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，地方各級(jí)人民政府、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一思想、高度重視打擊非法證券活動(dòng)工作。目前，一套反應(yīng)靈敏、配合密切、應(yīng)對(duì)有力的工作機(jī)制已經(jīng)初步建立?！2007-11-01 15：54：51]

    [魏學(xué)春]在制度層面，有《證券法》、《公司法》以及刑事、民事、行政法律法規(guī)規(guī)范，有國(guó)務(wù)院辦公廳頒發(fā)的99號(hào)文的明確規(guī)定，還有各地方政府頒布的落實(shí)國(guó)辦發(fā)99號(hào)文的實(shí)施意見?！2007-11-01 15：58：25]

    [魏學(xué)春]在組織層面，中央成立了由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、工商總局、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)并邀請(qǐng)高法院、高檢院等有關(guān)單位參加的整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，全面負(fù)責(zé)打擊非法證券活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)、政策解釋、性質(zhì)認(rèn)定等工作，地方的非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。　[2007-11-01 15：58：23]

    [魏學(xué)春]在工作機(jī)制層面，協(xié)調(diào)小組辦公室建立了協(xié)調(diào)小組定期工作會(huì)議制度、信息月報(bào)制度、工作簡(jiǎn)報(bào)制度、信息共享制度、大案要案的督辦制度等制度；善后處理方面，在現(xiàn)有法律架構(gòu)內(nèi)，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合高法院、高檢院、公安部等單位，正積極探索研究投資者民事訴訟保障機(jī)制?！2007-11-01 15：58：41]

    [魏學(xué)春]在輿論宣傳教育層面，各地區(qū)、各部門廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，多方位、多角度的宣傳，提高廣大投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力?！2007-11-01 15：59：24]

    [魏學(xué)春]目前，通過各方努力，初步遏制了非法證券活動(dòng)的蔓延勢(shì)頭。但是我們也要清醒地認(rèn)識(shí)到非法證券活動(dòng)并沒有從根本上得到遏制，因此要繼續(xù)加大打擊非法證券活動(dòng)的力度，加強(qiáng)輿論宣傳，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。同時(shí)，我們也在結(jié)合工作實(shí)踐不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善打擊非法證券活動(dòng)工作機(jī)制，對(duì)非法證券活動(dòng)力求做到“打早、打小、露頭就打”，將各種形式的非法證券活動(dòng)遏制在萌芽狀態(tài)?！2007-11-01 15：59：48]

    [網(wǎng)友 peersu]政府在打擊非法證券活動(dòng)時(shí)，經(jīng)常強(qiáng)調(diào)投資者教育，為什么把投資者教育看得那么重？　[2007-11-01 16：00：12]

    [魏學(xué)春]這位網(wǎng)友提得很好，打擊非法證券活動(dòng)，必須集中力量推動(dòng)查處一批大案要案，判決一批大案要案，形成強(qiáng)大的威懾力，以震懾犯罪分子。與此同時(shí)，更重要的工作是研究如何防范非法證券活動(dòng)，從根本上解決問題。所以，這就要求加強(qiáng)投資者教育，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)?！2007-11-01 16：01：46]

    [魏學(xué)春]加強(qiáng)投資者教育是一項(xiàng)長(zhǎng)期、基礎(chǔ)性工作，是防范和打擊非法證券活動(dòng)的有效措施，是從源頭上遏制非法證券活動(dòng)的重要手段。我國(guó)幅員遼闊、人口眾多，投資者教育難度大，因此各地區(qū)、各部門要廣泛通過報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等社會(huì)大眾容易接受的傳媒手段，多方位、多角度地宣傳非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)、典型案例及其嚴(yán)重危害，提高廣大投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，預(yù)防非法證券活動(dòng)的發(fā)生，防患于未然?！2007-11-01 16：03：22]

    [網(wǎng)友“endless123”]有些人參與非法證券活動(dòng)，是對(duì)其危害性缺乏認(rèn)識(shí)，那么作為一般投資者如何防范和識(shí)別這些非法證券活動(dòng)？　[2007-11-01 16：04：17]

    [魏學(xué)春]這個(gè)問題很具有代表性，對(duì)于普通的投資者，如何識(shí)別和防范非法證券活動(dòng)是一個(gè)關(guān)鍵問題。在這里，我可以介紹幾個(gè)簡(jiǎn)便易行的方法：一要認(rèn)清非法證券活動(dòng)的本質(zhì)和危害，提高自身識(shí)別判斷能力，自覺抵制各種誘惑。堅(jiān)信“天上不會(huì)掉餡餅”?！2007-11-01 16：05：14]

    [主持人]這是要調(diào)整好自己的心理？　[2007-11-01 16：06：06]

    [魏學(xué)春]對(duì)。而且對(duì)“高額回報(bào)”的股票投資要進(jìn)行冷靜分析，避免上當(dāng)受騙。二是觀察股票的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓方式。如果股票發(fā)行、或者轉(zhuǎn)讓采取了公告、廣告、廣播、電傳信息、信函、電話、發(fā)布會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)等公開方式，就要看是否取得證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)?！2007-11-01 16：06：24]

    [主持人]這是硬指標(biāo)？　[2007-11-01 16：08：01]

    [魏學(xué)春]對(duì)。如果沒獲核準(zhǔn)，就可判別是非法發(fā)行股票?！2007-11-01 16：07：57]

    [魏學(xué)春]三是從發(fā)行、轉(zhuǎn)讓股票的中介機(jī)構(gòu)識(shí)別?？粗薪闄C(jī)構(gòu)從事證券承銷、代理買賣活動(dòng)，是否取得了證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。如果沒獲批準(zhǔn)，就可判別是非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)?！2007-11-01 16：08：53]

    [魏學(xué)春]四是觀察股票的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)是否具有上面介紹的非法證券活動(dòng)的特點(diǎn)和形式。如果有，就應(yīng)當(dāng)及時(shí)遠(yuǎn)離，避免上當(dāng)受騙。五是遇到判斷不清的問題時(shí)，可及時(shí)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門咨詢?！2007-11-01 16：09：13]

    [網(wǎng)友 axia6097]如果購(gòu)買了未上市股份公司的股票，這些公司發(fā)行的股票也未經(jīng)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，那該怎么辦？　[2007-11-01 16：09：53]

    [魏學(xué)春]作為個(gè)人在購(gòu)買未上市股份公司股票時(shí)，一定要提高警惕，千萬(wàn)不可輕信各種非法證券活動(dòng)所編造的美好“錢景”，更不能主動(dòng)參與非法證券活動(dòng)，否則將要承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。有些投資者沒有認(rèn)識(shí)到非法證券活動(dòng)的危害性，甚至心存僥幸，認(rèn)為這是迅速致富的捷徑。　[2007-11-01 16：10：56]

    [魏學(xué)春]只有當(dāng)這些非法發(fā)行股票的企業(yè)不能兌現(xiàn)其所謂上市的承諾時(shí)，投資者才真正意識(shí)到上當(dāng)受騙。投資者購(gòu)買了非法發(fā)行的股票到向有關(guān)部門投訴舉報(bào)，這期間存在相當(dāng)長(zhǎng)的一段滯后時(shí)間?！2007-11-01 16：12：56]

    [魏學(xué)春]1998年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第18條明確規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”。因此，投資者一定要有自我保護(hù)意識(shí)，千萬(wàn)不要抱僥幸心理，認(rèn)清打著所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等幌子所編造的騙局，自覺遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，避免上當(dāng)受騙?！2007-11-01 16：13：04]

    [魏學(xué)春]如果非法證券活動(dòng)行為構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過人民法院刑事判決向犯罪行為人追償；如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，當(dāng)事人可以通過侵權(quán)民事訴訟程序要求賠償。同時(shí)，投資者也可以到當(dāng)?shù)卮驌舴欠ㄗC券活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組成員單位進(jìn)行投訴舉報(bào)，尋求幫助?！2007-11-01 16：13：23]

    [網(wǎng)友 矛盾ing]作為個(gè)人，若發(fā)現(xiàn)了非法證券活動(dòng)應(yīng)該怎么辦？　[2007-11-01 16：14：01]

    [魏學(xué)春]我要提醒投資者，不要參與非法證券活動(dòng)，避免上當(dāng)受騙，造成不必要的財(cái)產(chǎn)損失。投資者若發(fā)現(xiàn)了非法證券活動(dòng)，可以到當(dāng)?shù)卮驌舴欠ㄗC券活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組成員單位進(jìn)行投訴舉報(bào)?！2007-11-01 16：14：27]

    [魏學(xué)春]在這里我要特別強(qiáng)調(diào)一下地方政府建立的打擊非法證券活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組在該項(xiàng)工作中的作用。根據(jù)國(guó)辦發(fā)99號(hào)文，非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)?！2007-11-01 16：16：17]

    [魏學(xué)春]目前全國(guó)已有31個(gè)省市出臺(tái)了貫徹落實(shí)國(guó)辦發(fā)99號(hào)文的實(shí)施意見，建立了包括公安、檢察院、法院、工商、金融辦、銀監(jiān)局、證監(jiān)局、發(fā)改委、國(guó)資委及宣傳部門等單位參加的打擊非法證券活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組?！2007-11-01 16：16：40]

    [魏學(xué)春]從各地發(fā)布的實(shí)施意見看，都明確了打擊非法證券活動(dòng)預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、性質(zhì)認(rèn)定、案件查處、責(zé)任追究、善后處理等環(huán)節(jié)的工作程序和各部門的職責(zé)分工，在組織保障、制度建設(shè)、機(jī)制運(yùn)行和宣傳教育等各方面作了比較詳細(xì)的規(guī)定，形成了聯(lián)合打擊的合力，為有力推進(jìn)打擊非法證券活動(dòng)工作提供了制度保障?！2007-11-01 16：17：00]

    [網(wǎng)友 玉門春風(fēng)郎]現(xiàn)在股票市場(chǎng)很火，我想買股票，到哪些合法的場(chǎng)所？通過什么樣的途徑？　[2007-11-01 16：17：47]

    [魏學(xué)春]根據(jù)《證券法》第三十九條規(guī)定，“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓”?，F(xiàn)階段，我國(guó)合法的證券交易場(chǎng)所是上海證券交易所、深圳證券交易所，投資者應(yīng)通過上述場(chǎng)所進(jìn)行證券投資。同時(shí)，投資者買賣證券應(yīng)委托經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行?！2007-11-01 16：18：11]

    [網(wǎng)友 axia6097]我是一個(gè)從事股權(quán)投資的股民，請(qǐng)問監(jiān)管部門，非上市公眾公司在股權(quán)轉(zhuǎn)讓方面有何設(shè)想？　[2007-11-01 16：18：53]

    [魏學(xué)春]根據(jù)國(guó)辦發(fā)99號(hào)文的要求，在打擊非法證券活動(dòng)的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)正在積極研究將非上市公眾公司發(fā)行股票和股份轉(zhuǎn)讓納入法制軌道。　[2007-11-01 16：19：41]

    [魏學(xué)春]穩(wěn)步推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，是證監(jiān)會(huì)2007年的一項(xiàng)工作重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將按照證券法所賦予的職責(zé)和國(guó)辦發(fā)99號(hào)文的要求，研究制訂非上市公眾公司股票發(fā)行管理相關(guān)規(guī)定，明確發(fā)行條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等，建立全國(guó)統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體系?！2007-11-01 16：20：27]

    [主持人]非常感謝魏主任回答網(wǎng)友這么多的問題，也非常感謝各位網(wǎng)友的積極參與，我們今天的訪談就進(jìn)行到這里。謝謝?！2007-11-01 16：21：18]

    [魏學(xué)春]謝謝！　[2007-11-01 16：21：21]