股轉(zhuǎn)系統(tǒng)：進一步加強主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知

原文如下：

各主辦券商：

為進一步規(guī)范主辦券商執(zhí)業(yè)行為，督促主辦券商強化合規(guī)意識，提高推薦、做市和持續(xù)督導等各項業(yè)務的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，現(xiàn)就有關要求通知如下：

一、準確、及時披露主辦券商基本信息。主辦券商基本信息是掛牌公司、投資者以及我司及時了解、掌握主辦券商情況的基礎，主辦券商應嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》的規(guī)定，及時、準確披露公司基本情況和業(yè)務人員等信息。同時，為保證推薦掛牌申請文件及時受理和審查，主辦券商應在提交推薦掛牌申請文件時，確保項目小組人員和內(nèi)核人員已在我司BPM系統(tǒng)中披露，符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）》的要求。

二、關注報送材料的合規(guī)性，提高申報材料質(zhì)量。主辦券商有責任確保申報材料的完備合規(guī)，應按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）》、《掛牌審查一般問題內(nèi)核參考要點（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》等規(guī)定，輔導并督促擬掛牌公司、掛牌公司提高申報材料質(zhì)量，嚴格執(zhí)行我司有關申報材料格式指引、業(yè)務指南的規(guī)定。對于頻繁出現(xiàn)文件不齊備、格式不符要求的不規(guī)范行為，將納入主辦券商執(zhí)業(yè)評價考核體系。

三、規(guī)范履行做市報價義務。做市商應按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》的要求，依法合規(guī)履行做市報價義務，防止出現(xiàn)未及時更新報價、開盤未報價、未達到75%雙向報價時間等問題發(fā)生。做市商應進一步完善做市相關技術系統(tǒng)，加強風險防范和風險控制，規(guī)范交易員的報價行為，提升交易申報質(zhì)量和效率，切實發(fā)揮組織市場交易、平抑市場價格波動的功能。

四、加強客戶交易行為管理。主辦券商應按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》及《證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書》的要求，設立并完善交易監(jiān)控系統(tǒng)，加強客戶轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。主辦券商在發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為時，應及時告知、提醒投資者；對于可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告我司。主辦券商應指定專人負責與我司對接處理客戶異常交易行為。主辦券商應我司要求調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項時，應勤勉盡責地開展工作。主辦券商在配合我司對投資者采取自律監(jiān)管措施時，應當及時向投資者說明違規(guī)事實，講解相關業(yè)務規(guī)則，對其進行合規(guī)教育，對于投資者拒不配合，無法提交材料的，應主動向我司提交相關書面報告。

五、切實履行勤勉盡責義務，做好推薦及持續(xù)督導工作。主辦券商應按照《掛牌審查一般問題內(nèi)核參考要點（試行）》的要求，進一步加強內(nèi)部審核工作管理。防止發(fā)生應披露未披露、應核查未核查、應發(fā)表意見未發(fā)表意見或雖發(fā)表意見但意見與事實嚴重不符等問題。出現(xiàn)上述情形的，我司將采取暫緩審查或終止審查，直至追究相關責任人責任的自律監(jiān)管措施。

主辦券商應按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)督導工作指引（試行）》，勤勉盡責開展持續(xù)督導工作，保證掛牌公司信息披露及時、準確、完整。對于因主辦券商未勤勉盡責而導致出現(xiàn)信息披露錯誤的，除納入主辦券商執(zhí)業(yè)評價考核體系外，還會視情節(jié)輕重采取相關自律監(jiān)管措施。

主辦券商應全面開展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務等業(yè)務流程，及時發(fā)現(xiàn)并反饋從業(yè)實踐中出現(xiàn)的新情況、新問題，并針對已經(jīng)出現(xiàn)的違反本通知要求的行為及時采取整改措施。各主辦券商應根據(jù)上述自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前，通過我司BPM系統(tǒng)上傳至我司機構業(yè)務部。下一步我司將加強主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)控，對違反業(yè)務規(guī)定的行為，及時發(fā)現(xiàn)、及時糾正、及時處理，并將處理結果抄報中國證監(jiān)會及其派出機構。

特此公告。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司

2015年9月17日