股轉(zhuǎn)系統(tǒng)明確新三板掛牌公司更換主辦券商細(xì)節(jié)

挖貝網(wǎng)訊 10月21日消息，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)下午發(fā)布新公告，為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的操作流程，提高工作效率及服務(wù)質(zhì)量，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》進(jìn)行了修訂，并在總結(jié)前期審核經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上制定了《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議審核要點(diǎn)》。

主要事項(xiàng)如下：

一、《操作指南》主要修訂內(nèi)容

（一）延長(zhǎng)了材料提交時(shí)間

根據(jù)前期材料受理情況，新修訂的《操作指南》將材料提交時(shí)間延長(zhǎng)至“股東大會(huì)表決通過(guò)后十個(gè)轉(zhuǎn)讓日”。

（二）材料提交前三方應(yīng)簽訂附生效條件的協(xié)議

為防范材料受理后，可能出現(xiàn)的一方反悔的風(fēng)險(xiǎn)，新修訂的《操作指南》規(guī)定：掛牌公司股東大會(huì)表決通過(guò)后，掛牌公司與原承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“原主辦券商”）簽訂附生效條件的終止協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“終止協(xié)議”），與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“承接主辦券商”）簽訂附生效條件的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議”）。掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商應(yīng)在終止協(xié)議與新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議中約定此協(xié)議自全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）出具無(wú)異議函之日生效。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司接收材料或者反饋回復(fù)意見(jiàn)后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)未提出異議的，向掛牌公司出具無(wú)異議函。

（三）明確了材料提交主體

為規(guī)范材料提交行為，新修訂的《操作指南》規(guī)定，由原主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一提交說(shuō)明報(bào)告和相關(guān)文件。

（四）修改了適用范圍

根據(jù)我司發(fā)布《關(guān)于兩網(wǎng)公司及退市公司更換主辦券商有關(guān)問(wèn)題的通知》的要求，在新修訂《操作指南》適用范圍中增加“主辦券商和兩網(wǎng)及退市公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，參照適用本指南”。

二、《審核要點(diǎn)》主要內(nèi)容

《審核要點(diǎn)》主要就主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議說(shuō)明報(bào)告及相關(guān)文件向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審核過(guò)程中關(guān)注的要點(diǎn)做了說(shuō)明，主辦券商和掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《審核要點(diǎn)》等相關(guān)規(guī)則的要求制作相關(guān)材料。