新三板監(jiān)管名單發(fā)布 今年4個月監(jiān)管次數(shù)幾近去年一半

挖貝網(wǎng)訊 5月8日消息，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（下稱：股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）于本周五（5月6日）發(fā)布了最新的《自律監(jiān)管措施信息表》。資料顯示，今年（截至4月28日）股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行了54次監(jiān)管，次數(shù)已經(jīng)快達到2015年全年的一半。

監(jiān)管力度加強

挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在2015年全年進行了110次監(jiān)管，涉及46家掛牌企業(yè)、31家券商、1家中介機構(gòu)。

2016年（截至4月28日）股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行54次監(jiān)管，涉及23家掛牌企業(yè)、19家券商、3家中介機構(gòu)。今年以來無論從監(jiān)管次數(shù)，還是涉及到的掛牌企業(yè)數(shù)量都已快達到去年的一半數(shù)量。足以見得，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對于新三板市場加大了監(jiān)管力度。

此外，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在今年僅四個月的監(jiān)管就涉及到了19家券商，已經(jīng)達到去年監(jiān)管券商數(shù)量的60%。再加上4月1日針對主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價的正式實施，挖貝先生認為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的監(jiān)管也將進一步加強。

監(jiān)管措施多樣

挖貝新三板研究院資料顯示，出具警示函、約見談話和提交書面承諾是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取的3種主要監(jiān)管措施。其中最多的是“約見談話”，共計34次，出具警示函20次，提交書面承諾書15次。

值得一提的是，聚榮集團（830920）受到了“特別關(guān)注”。今年3月2日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連發(fā)3次監(jiān)管信息，不僅約見了其董事長梁華國和其董事會秘書岳良紅，同時要求他們出具警示函并提交書面承諾書，責令聚榮集團進行整改。

其原因是，聚榮集團在2015年11月補充審議與披露掛牌后多項對外投資、關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)擔保事項及相關(guān)信息在2014年年報與2015年半年報中未進行準確、完整披露。同時，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認為，公司治理不規(guī)范、信息披露違規(guī)，董事長和董事會秘書負主要責任。

此前，在4月29日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法（試行）》，自公布之日起開始施行。這一辦法的實施，將從制度上進一步促進新三板市場不斷規(guī)范。