全國股轉系統(tǒng)發(fā)布分層管理辦法 調整創(chuàng)新層標準

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布了掛牌公司分層管理辦法。最新公布的新三板分層標準較之前征求意見稿做了調整，取消此前標準一中“最近3個月內日均股東人數(shù)不少于200人”的要求。

管理辦法中變動較大的是標準三，將“最近3個月日均市值不少于6億元”修改為“最近有成交的60個做市轉讓日的平均市值不少于6億元”，同時增加了“合格投資者不少于50人”的標準。

正式分層標準與征求意見稿的對比（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

此外，在滿足上述條件之一而進入創(chuàng)新層的掛牌公司，還需要滿足以下條件：

（一）最近12個月完成過股票發(fā)行融資（包括申請掛牌同時發(fā)行股票），且融資額累計不低于1000萬元；或者最近60個可轉讓日實際成交天數(shù)占比不低于50%。

（二）公司治理健全，股東大會、董事會和監(jiān)事會制度、對外投資管理制度、對外擔保管理制度、關聯(lián)交易管理制度、投資者關系管理制度、利潤分配管理制度和承諾管理制度完備；公司設立董事會秘書并作為公司高級管理人員，董事會秘書取得全國股轉系統(tǒng)董事會秘書資格證書。

（三）最近12個月不存在以下情形：

1．掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國股轉公司采取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計3次以上的，或者被全國股轉公司等自律監(jiān)管機構采取了紀律處分措施。

2．掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見。

3．掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員受到刑事處罰，或者正在接受司法機關的立案偵查，尚未有明確結論意見。

（四）按照全國股轉公司的要求，在會計年度結束之日起4個月內編制并披露年度報告；最近兩個會計年度的財務會計報告被會計師事務所出具標準無保留意見的審計報告；按照第六條第二項規(guī)定進入創(chuàng)新層的掛牌公司，最近三個會計年度的財務會計報告被會計師事務所出具標準無保留意見的審計報告。

（五）全國股轉公司規(guī)定的其他條件。