北京證監(jiān)局加強(qiáng)新三板掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)管

為加強(qiáng)北京轄區(qū)新三板掛牌公司日常監(jiān)管，督促主辦券商更好地做好持續(xù)督導(dǎo)工作，北京證監(jiān)局7月27日召開(kāi)轄區(qū)新三板掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)工作會(huì)議。這是北京證監(jiān)局首次就券商督導(dǎo)工作專門召開(kāi)會(huì)議，創(chuàng)全國(guó)先例。

北京證監(jiān)局局長(zhǎng)王建平介紹了轄區(qū)新三板掛牌公司基本情況、監(jiān)管思路和工作概況。王建平指出，為落實(shí)證監(jiān)會(huì)“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的監(jiān)管理念，加強(qiáng)對(duì)掛牌公司日常監(jiān)管，北京證監(jiān)局結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管實(shí)際，初步確立了以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、以主辦券商等中介機(jī)構(gòu)為抓手、以分層分類監(jiān)管為手段、以信息披露為重點(diǎn)的監(jiān)管思路。與A股市場(chǎng)監(jiān)管不同的是，新三板市場(chǎng)的監(jiān)管以自律監(jiān)管為主，廣大主辦券商作為“第一看門人”，應(yīng)切實(shí)發(fā)揮監(jiān)管防線的作用。為此，北京證監(jiān)局要求主辦券商重點(diǎn)做好五個(gè)方面的持續(xù)督導(dǎo)工作：一是做好掛牌公司資金占用問(wèn)題的清查工作，杜絕股東占用掛牌公司資金行為；二是做好掛牌公司信息披露工作，提高掛牌公司規(guī)范運(yùn)作水平；三是提高督導(dǎo)工作主動(dòng)性，切實(shí)提升持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量；四是做好新三板業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，共同維護(hù)新三板市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展；五是加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通與配合，提高掛牌公司接受監(jiān)督管理的意識(shí)。

會(huì)議同步下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)轄區(qū)掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)管工作的通知》，要求各主辦券商建立健全管理機(jī)制，提高持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量，應(yīng)做到機(jī)構(gòu)健全、人員專業(yè)、制度完善、督導(dǎo)有效。同時(shí)，為及時(shí)跟蹤掌握轄區(qū)掛牌公司問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，北京證監(jiān)局建立了定期風(fēng)險(xiǎn)排查和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，以便及時(shí)掌握轄區(qū)掛牌公司出現(xiàn)的重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)狀況，有針對(duì)性地采取必要的監(jiān)管措施。

2015年以來(lái)，新三板市場(chǎng)高速發(fā)展，公司數(shù)量快速增加，市場(chǎng)的快速發(fā)展也對(duì)監(jiān)管工作提出了新的挑戰(zhàn)。截至2016年6月底，北京轄區(qū)共有掛牌公司1159家，進(jìn)入創(chuàng)新層的公司有183家，數(shù)量均位居全國(guó)首位。2015年以來(lái)，北京證監(jiān)局在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署下，積極探索監(jiān)管轉(zhuǎn)型，創(chuàng)新監(jiān)管手段，不斷強(qiáng)化新三板掛牌公司監(jiān)管。截至目前，北京證監(jiān)局已對(duì)轄區(qū)6家掛牌公司采取了8次行政監(jiān)管措施，對(duì)2家主辦券商、5家掛牌公司下發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，并對(duì)13家掛牌公司及其主辦券商進(jìn)行了集中談話。后續(xù)，北京證監(jiān)局將繼續(xù)以中介機(jī)構(gòu)為抓手，依法全面從嚴(yán)開(kāi)展新三板掛牌公司監(jiān)管工作，推進(jìn)轄區(qū)新三板市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。