新三板券商執(zhí)業(yè)負(fù)面行為急劇反彈

10月19日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布主辦券商9月份的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，9月份全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄券商負(fù)面行為332條，環(huán)比上升72%。這是券商執(zhí)業(yè)負(fù)面行為連續(xù)4個(gè)月下降以后急劇反彈。并且9月份交易管理負(fù)面行為高達(dá)165條，占比近五成，而8月份僅占比24.35%。

9月份券商執(zhí)業(yè)負(fù)面行為涉及67家主辦券商，其中推薦掛牌類(lèi)負(fù)面行為40條，占比12.05%；推薦后督導(dǎo)類(lèi)90條，占比27.11%；交易管理類(lèi)165條，占比49.70%；綜合管理類(lèi)37條，占比11.14%。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，9月份共有97家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中，中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示95家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。

統(tǒng)計(jì)顯示，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的40.66%(8月份51.22%)；負(fù)面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商8家，合計(jì)占總記錄數(shù)的17.47%(8月份48.78%)；20條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的41.87%(8月份0%)。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為財(cái)富證券、東海證券、國(guó)盛證券、江海證券、民族證券、華福證券、聯(lián)訊證券；掛牌后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為九州證券；交易管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華金證券。

9月份交易管理類(lèi)負(fù)面行為記錄最受關(guān)注，在兩方面問(wèn)題比較突出，即在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對(duì)做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)；前次做市申報(bào)撤銷(xiāo)或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)等兩個(gè)環(huán)節(jié)。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。