55家券商年內(nèi)領(lǐng)88張罰單 八成涉及新三板

近幾年，監(jiān)管層對證券市場的監(jiān)管力度不斷升級，券商也成為重點觀察對象。在2015年，券商在兩融以及場外配資業(yè)務(wù)上頻繁“踩雷”。而在今年，新三板業(yè)務(wù)成為券商們受罰的“重災(zāi)區(qū)”。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，截至昨日發(fā)稿，全年共有55家券商收到監(jiān)管部門的罰單，罰單共計88份。其中，新三板業(yè)務(wù)罰單占比高達(dá)81%。另一方面，招商證券、光大證券、東北證券等6家證券在年內(nèi)實現(xiàn)了“零”處罰。

55家券商全年領(lǐng)罰單88張

記者根據(jù)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計，全年共有55家券商收到監(jiān)管部門的罰單，罰單共計88份。其中，由證監(jiān)會及地方證監(jiān)局開出的罰單共20份，由股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的監(jiān)管函共68份。

具體來看，因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)而受處罰的券商共計47家，罰單高達(dá)72張，罰單占總罰單數(shù)量的81%。除此之外，券商的配資、投行等業(yè)務(wù)也受到過處罰，受罰的券商共11家，罰單共計12份。此外，共有4家券商因內(nèi)部控制不完善而收到罰單，罰單共計4份。

配資業(yè)務(wù)方面，上月末，4家券商最終收到了因場外配資違規(guī)問題的巨額罰單（均為2015年底的場外配資案件）。投行業(yè)務(wù)方面，全年共有3家券商受罰，這其中包括7月份，因券商在推薦欣泰電氣申請IPO的過程中出具的保薦書等文件存在虛假記載，未勤勉盡責(zé)，而被證監(jiān)會下發(fā)的行政處罰決定書。處罰決定在沒收違法所得的同時，處以合計超過2400萬元的罰款。8月份，因券商在保薦金徽酒首發(fā)項目過程中，向證監(jiān)會提交的會后事項承諾函中未如實說明發(fā)行人2015年利潤分配情況，而被證監(jiān)會要求出具警示函的行政監(jiān)管措施。9月份，因券商在核查振隆特產(chǎn)銷售情況過程中未勤勉盡責(zé)，出具文件存在虛假記載的行為，而被證監(jiān)會下發(fā)行政處罰決定書，并被沒收業(yè)務(wù)收入160萬元，處以320萬元罰款。此外，兩融等業(yè)務(wù)違規(guī)現(xiàn)象也偶有出現(xiàn)。

另外，也有不少券商因為內(nèi)部控制不完善而收到罰單。7月份，有券商因未按規(guī)定對股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行前端控制，導(dǎo)致定向資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶出現(xiàn)大額透支的違規(guī)行為，被證監(jiān)會采取責(zé)令改正措施的決定。8月份，有券商也因相似違規(guī)行為，被北京監(jiān)管局決定責(zé)令報送合規(guī)檢查報告的處罰。

10月份，有券商因發(fā)生短信平臺系統(tǒng)被不法分子利用發(fā)送詐騙短信的信息安全事件，而被北京證監(jiān)局下發(fā)行政監(jiān)管措施決定書。11月份，有券商因存在直接參與信用評級報告修改，損害評級工作獨立性的違規(guī)行為，被處以六個月暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)申請文件的重罰。

新三板業(yè)務(wù)違規(guī)罰單占比高達(dá)81%

回顧今年新三板市場的發(fā)展趨勢，可以看出，盡管掛牌速度或逐漸放緩，但總體來看，掛牌公司的數(shù)量向“破萬”發(fā)起沖刺。從券商角度來看，Wind數(shù)據(jù)顯示，申萬宏源的掛牌家數(shù)領(lǐng)先其他券商，已經(jīng)超過600家。安信證券和中泰證券依次位居第二位、第三位。

而隨著掛牌數(shù)量、做市業(yè)務(wù)的增長，違規(guī)操作也隨之而來。年內(nèi)，券商因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)收到的罰單高達(dá)72份，占全年總罰單的81%。在這72份監(jiān)管函中，由股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的罰單共68份。其中，自律監(jiān)管措施條文高達(dá)63份，通報批評2份，公開譴責(zé)3份。此外，由證監(jiān)會及地方證監(jiān)局下發(fā)的罰單共4份，這4份罰單均為暫停券商某項證券業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施。總體來看，從股轉(zhuǎn)公司的處罰原因角度，各大券商的新三板業(yè)務(wù)違規(guī)行為主要包括：22宗信息披露督導(dǎo)違規(guī)行為、20宗投資者適當(dāng)性管理違規(guī)行為、3宗重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)違規(guī)行為和2宗券商合并事務(wù)違規(guī)行為等。

光大證券等6家券商 保持年內(nèi)“零”處罰

從全年來看，在嚴(yán)格的監(jiān)管機制下，部分券商依舊實現(xiàn)了“零”處罰。據(jù)不完全統(tǒng)計，全年沒有受過處罰的券商共6家，其中包括上市券商中的招商證券、光大證券、東北證券；新三板中的東海證券、華龍證券，另外還有安信證券。從做市業(yè)務(wù)數(shù)量來看，安信證券在掛牌家數(shù)與做市股票個數(shù)中均在前列，但截至昨日，安信證券未收到過任何行政處罰。另外，東海證券與華龍證券雖在相關(guān)業(yè)務(wù)上的占比份額不大，但至今也未受到任何行政處罰。