1月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)出爐 督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為占比超五成

2月13日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布1月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。1月份全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄主辦券商207條負(fù)面行為，環(huán)比下降23.62%，券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量實(shí)現(xiàn)一定幅度的提升。另外，1月份，推薦后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為達(dá)到110條，占比超五成。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2017年1月1日至1月31日），對(duì)主辦券商2017年1月份的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值， 1月份全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為207條，涉及72家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)54條，占比26.09%；推薦后督導(dǎo)類(lèi)110條，占比53.14%；交易管理類(lèi)21條，占比10.14%；綜合管理類(lèi)22條，占比10.63%。

1月份共有100家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬(wàn)宏源、西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。

統(tǒng)計(jì)顯示，36家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比37.50%（12月份41.67%）；42家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比43.75%（12月份38.53%）；12家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比12.50%（12月份10.42%）；6家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比6.25%（12月份9.38%）。評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中信證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、南京證券、開(kāi)源證券（并列第四）、民生證券（并列第四）、愛(ài)建證券（并列第四）。

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商63家，合計(jì)占總記錄數(shù)的65.22%（12月份52.43%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商9家，合計(jì)占總記錄數(shù)的34.78%（12月份47.57%）；20條以上的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%（12月份0%）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國(guó)盛證券；掛牌后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中金公司；交易管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大同證券；綜合管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為九州證券。

《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，2016年5月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了首份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，包括今年1月份執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，至今全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)布10份月度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

據(jù)介紹，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。