欣泰電氣先行賠付無進(jìn)展 投資者無奈起訴興業(yè)證券

欣泰電氣（300372）上市造假被證監(jiān)會查處后，興業(yè)證券曾表態(tài)，將出資5.5億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，以賠償符合索賠條件的投資者。大半年時(shí)間過去了，興業(yè)證券尚未披露先行賠付的申請方式和具體流程，而欣泰電氣又提起行政訴訟。大眾證券報(bào)和財(cái)信網(wǎng)記者了解到，已有等不及的投資者昨日向法院提起訴訟，法院已受理此案。

首例索賠案件已受理

昨日，遼寧一位投資者向福州市中級人民法院遞交了訴訟申請，起訴興業(yè)證券作為保薦機(jī)構(gòu)未對欣泰電氣應(yīng)收賬款情況、銀行存款情況、公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行審慎核查、且其出具的保薦書等文件存在虛假記載等行為導(dǎo)致欣泰電氣違規(guī)上市，要求賠償其各項(xiàng)損失共計(jì)129萬元。據(jù)投資者代理律師廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所劉華浩介紹：“這是全國首位因欣泰電氣上市造假，起訴興業(yè)證券的投資者，法院已經(jīng)正式受理此案。”

證監(jiān)會于2016年7月7日對欣泰電氣下發(fā)《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》，成為首家因欺詐發(fā)行而被要求強(qiáng)制退市的創(chuàng)業(yè)板公司。

同年7月9日，作為推薦欣泰電氣上市的保薦人興業(yè)證券隨即發(fā)布公告稱，如果欣泰電氣被中國證監(jiān)會認(rèn)定欺詐發(fā)行而受到處罰，興業(yè)證券作為出資人，出資5.5億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，以賠償符合索賠條件的投資者。

但至今已經(jīng)過去半年之久，興業(yè)證券尚未披露先行賠付的申請方式和具體流程，以致受損的投資者至今仍不能獲得賠償。

行政訴訟拖延賠付

而欣泰電氣方面，在收到處罰后提出行政復(fù)議，證監(jiān)會作出維持此前行政處罰決定的行政復(fù)議結(jié)果后，欣泰電氣向北京市第一中級法院提起行政訴訟。

劉華浩說：“欣泰電氣提起行政訴訟的目的就是為了推翻證監(jiān)會下達(dá)的《行政處罰決定書》，企圖免除其民事賠償責(zé)任。興業(yè)證券遲遲未能落實(shí)先行賠償方案，也可能與欣泰電氣的行政復(fù)議和行政訴訟有關(guān)，很有可能興業(yè)證券的先行賠付方案，要等到欣泰電氣的行政訴訟最終結(jié)果出來之后，才能會具體落實(shí)。由于行政訴訟的過程相對較為漫長，可能還會經(jīng)歷一二審，所以受損股民期待的先行賠付可能會遙遙無期。”

“興業(yè)證券公布的先行賠付方案除了未及時(shí)有效的落實(shí)外，其方案本身也非常不合理，根據(jù)先行賠付方案，僅有2015年7月14日前買入欣泰電氣，且在2015年7月14日之后繼續(xù)持有，或在2015年7月14日之后賣出欣泰電氣股票的，存在虧損的股民投資者才有權(quán)通過該專項(xiàng)賠付基金獲得賠償，但實(shí)際上大部分受損的投資者是在欣泰電氣發(fā)布 《行政處罰告知書》或《行政處罰決定書》之后，才知道欣泰電氣存在造假上市行為，并對投資者的投資行為產(chǎn)生巨大的影響。”劉華浩說。

律師建議擴(kuò)大賠償范圍

由于興業(yè)證券擬設(shè)立的先行賠付方案目前沒有任何實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，已有多位投資者找到“大眾維權(quán)易”欄目，詢問是否可以通過訴訟索賠。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該類證券民事索賠案件的訴訟時(shí)效是兩年，從證監(jiān)會公布對虛假陳述行為人作出處罰決定之日開始計(jì)算，因該案還在行政訴訟階段，先行賠付具體實(shí)施方案也未出臺。本案的訴訟時(shí)效截止日為2018年7月7日，受損股民一定要注意訴訟時(shí)效的問題，切莫受興業(yè)證券的先行賠付方案的影響，而貽誤的索賠機(jī)會。

此外，劉華浩還認(rèn)為應(yīng)該擴(kuò)大賠付范圍，他說：“除先行賠付方案中獲賠條件，在2016年6月2日前買入欣泰電氣，且在2016年6月2日之后繼續(xù)持有，或在2016年6月2日之后賣出欣泰電氣股票的，存在虧損的股民投資者，應(yīng)該也有權(quán)利參與索賠，并獲得賠償。”