英大證券保薦資格存疑 深圳證監(jiān)局已介入調(diào)查

英大沒有IPO項(xiàng)目，在審項(xiàng)目也沒有，據(jù)稱上海有一個(gè)輔導(dǎo)期項(xiàng)目，也隨著上海投行團(tuán)隊(duì)的裁撤或遭不保

英大證券裁撤上海投行團(tuán)隊(duì)之后，保薦代表人維持4人，而連續(xù)三年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不足20人。據(jù)理財(cái)周報(bào)記者獲得的內(nèi)部名單，其投行人數(shù)已不符合監(jiān)管層對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的要求，目前英大證券正在招兵買馬。

近日，理財(cái)周報(bào)記者獲悉，前英大證券員工向深圳證監(jiān)局舉報(bào)，稱2010年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不足20人，英大證券在申報(bào)保薦資格時(shí)存在虛假陳述。此后人員逐漸流失，英大證券在2011年執(zhí)業(yè)報(bào)告中未及時(shí)反映情況。

目前，深圳證監(jiān)局已介入調(diào)查，“現(xiàn)任投行負(fù)責(zé)人楊祺被深圳證監(jiān)局約談，英大證券已經(jīng)上報(bào)了相關(guān)材料進(jìn)行解釋。”一名知情人對(duì)理財(cái)周報(bào)記者透露。

“人數(shù)不夠維系保薦機(jī)構(gòu)資格，這在行業(yè)內(nèi)是挺少見的，英大證券的業(yè)務(wù)資格會(huì)不會(huì)被暫停很難判斷”，深圳有關(guān)業(yè)內(nèi)人士表示，“不過證監(jiān)局只是常規(guī)監(jiān)管，如果情況屬實(shí)也應(yīng)該由證監(jiān)會(huì)下達(dá)處罰決定。”

深圳證監(jiān)局介入調(diào)查

兩周前，本報(bào)曾作報(bào)道，英大證券裁撤上海投行團(tuán)隊(duì)，涉及5名投行人員，均屬于“最近三年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員(簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)熟手)”。

據(jù)記者最近獲得的內(nèi)部名單，截至2012年12月底，包括原總經(jīng)理郭暉、副總經(jīng)理李淵彬、范志承，英大投資銀行業(yè)務(wù)部共有31名員工。

其中，下設(shè)綜合管理部、質(zhì)量控制部、資本市場(chǎng)部、業(yè)務(wù)一部、業(yè)務(wù)二部、業(yè)務(wù)三部和債券業(yè)務(wù)部。其中業(yè)務(wù)一部、業(yè)務(wù)二部、業(yè)務(wù)三部各分布于深圳、北京、上海，分別有4人、9人、6人。

英大證券前投行員工告訴記者，其中有三名文件專管員不具備從業(yè)資格，另外每個(gè)業(yè)務(wù)部共三名無(wú)職務(wù)人員系剛畢業(yè)學(xué)生，無(wú)從業(yè)資格。也就是說投行部的從業(yè)人員只有25人，加上上海投行部被裁撤的5名業(yè)務(wù)熟手，實(shí)際上現(xiàn)有投行從業(yè)人員只有20人。

“而保薦業(yè)務(wù)熟手只有8名”，上述員工表示，“加上從國(guó)信證券挖角的保薦代表人賀耀輝，保代人數(shù)勉強(qiáng)維持4人，但業(yè)務(wù)熟手人數(shù)已經(jīng)嚴(yán)重低于監(jiān)管層的規(guī)定。”

英大證券對(duì)記者表示，統(tǒng)計(jì)口徑不一致，人數(shù)會(huì)有出入，不過就算將所有剩下的人員算做熟手，人數(shù)依然沒有滿足“從業(yè)人員不少于35人”的要求。

近日，理財(cái)周報(bào)記者獲悉，深圳證監(jiān)局已介入調(diào)查。“現(xiàn)任投行負(fù)責(zé)人楊祺被約談”，上述知情人透露，“楊祺讓辦公室做了一份材料上報(bào)給深圳證監(jiān)局，實(shí)際上他們并不了解投行的情況。”

據(jù)深圳一名證券行業(yè)獵頭透露，英大證券目前正在招兵買馬。不過，按照英大現(xiàn)行壓縮成本的做法，保代的待遇相比之前可能會(huì)低一些。

“人數(shù)不夠維系保薦機(jī)構(gòu)資格，這在行業(yè)是挺少見的，英大的業(yè)務(wù)資格會(huì)不會(huì)被暫停很難判斷”，業(yè)內(nèi)人士表示，“不過證監(jiān)局只是常規(guī)監(jiān)管，如果情況屬實(shí)也應(yīng)該由證監(jiān)會(huì)下達(dá)處罰決定。”

申報(bào)資格存虛假陳述?

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員(業(yè)務(wù)熟手)不少于20人;符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

如果說英大證券投行現(xiàn)有人數(shù)不足，存在空檔期，那也只是暫時(shí)性的問題。實(shí)際上真正的問題是，英大證券前員工向記者透露，英大證券在申報(bào)保薦業(yè)務(wù)資格的文件中，存在虛假陳述。

他指出，當(dāng)時(shí)上報(bào)的申請(qǐng)文件包括投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人郭暉，以及5名保薦代表人李毅、李淵彬、吉萍、黃山、劉會(huì)霞。還有業(yè)務(wù)熟手14人：業(yè)務(wù)一部雷凌，業(yè)務(wù)二部石亮、楊浩、相大鵬、丁寧、赫征、李斐、石瑩，業(yè)務(wù)三部申沛源、戴景勇、許卉林。另外還有王年華、王一崗、彭鵬等人。

但實(shí)際上，業(yè)務(wù)熟手符合條件的只有11人。王年華任職于固定收益部，而英大證券的固定收益部只做投資方面業(yè)務(wù)，不屬于“從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)”。王一崗、彭鵬只達(dá)成初步就職意向，未實(shí)際入職。

理財(cái)周報(bào)記者查閱中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)記錄，王一崗只就職過中信證券，彭鵬有過在英大證券的執(zhí)業(yè)記錄，不過很快就供職于國(guó)開行。

2011年在英大證券獲得保薦業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)之后，當(dāng)年并未引進(jìn)人員，相反地有3名熟手離職，包括李毅(保薦代表人)、雷凌。這時(shí)，英大證券“近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員”和“從業(yè)人員”已經(jīng)少于規(guī)定人數(shù)。

“英大在2011年的執(zhí)業(yè)報(bào)告中也沒有及時(shí)反映這種情況。”上述員工表示，2012年，人員更是出現(xiàn)大量流失。除業(yè)務(wù)熟手相大鵬、丁寧、王年華(固定收益)等外，還有其他具有從業(yè)資格的人員楊愛萍、曹衛(wèi)紅、鄧再?gòu)?qiáng)、王安定、黃憲奇等悉數(shù)離開。

加上裁撤了上海投行團(tuán)隊(duì)，造成上述投行從業(yè)人員不足的情況。而英大是否存在虛報(bào)人數(shù)獲取保薦資格，還得由監(jiān)管層進(jìn)一步核查。

曾有意與五礦集團(tuán)重組

理財(cái)周報(bào)記者獲悉，在2012年7月以前，“英大證券曾有意賣給五礦集團(tuán)，但最后不了了之”，一名知情人士告訴記者。

據(jù)內(nèi)部員工透露，一直以來英大投行團(tuán)隊(duì)的力量不足以大刀闊斧地開展IPO業(yè)務(wù)，領(lǐng)導(dǎo)層甚至曾經(jīng)有過“放棄保薦業(yè)務(wù)”的想法。

實(shí)際上，獲得保薦機(jī)構(gòu)資格近兩年的英大證券沒有任何IPO項(xiàng)目，在審項(xiàng)目也沒有。據(jù)稱上海有一個(gè)項(xiàng)目正在輔導(dǎo)期，不過隨著上海投行團(tuán)隊(duì)的裁撤，項(xiàng)目能否保住就不得而知。

而靠著股東方國(guó)家電網(wǎng)的幾單債券發(fā)行，“連投行的人都養(yǎng)不活”，英大前員工表示。

不只是英大證券，這也許是很多由搞實(shí)業(yè)央企控股的券商所擔(dān)憂的。英大證券的管理層大部分出身于電力系統(tǒng)，對(duì)金融企業(yè)的管理并不熟稔，甚至目前對(duì)投行的上班時(shí)間也仍有規(guī)定。

此外，像中航證券業(yè)績(jī)面臨中航工業(yè)集團(tuán)的壓力，薪酬結(jié)構(gòu)也受到干涉。而世紀(jì)證券則苦惱于北京首旅集團(tuán)不能為其增資，只能等待重組。

不過，一名業(yè)內(nèi)人士表示，“即使英大證券賣給了五礦集團(tuán)，五礦也依然是大型央企，恐怕很難有大的起色。何況國(guó)家電網(wǎng)剛剛增資了10個(gè)億，可能也想把證券經(jīng)營(yíng)好。”